广东
分享至
1月15日，金融界传来重磅消息，国家金融监督管理总局上海监管局近日公布的行政处罚信息公开表，详细披露了中国工商银行股份有限公司私人银行部的多项违规行为及其所受严厉处罚。
公示信息显示，中国工商银行股份有限公司私人银行部因在股权投资母基金业务中未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构，以及理财业务方面存在未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、违规用于限制性领域、违规用于归还本行贷款等一系列严重问题，同时，在理财投资合作机构名单制管理、投资审查程序、理财投资业务管理体系以及员工行为管理、代理销售业务等方面也严重违反了审慎经营规则。因此，该行私人银行部被国家金融监督管理总局上海监管局处以高达950万元的罚款。
此外，时任中国工商银行股份有限公司私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理的欧阳至伟，因在投资审查程序中严重违反审慎经营规则，以及涉及理财资金违规用于限制性领域、违规投资于高风险金融产品等问题，被国家金融监督管理总局上海监管局给予警告，并处以7万元的罚款。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
