华泰资管投资经理老鼠仓被罚6400万！华泰保险董事长赵明浩尴尬了

在风云变幻的A股市场中，老鼠仓事件如同暗流涌动，不时冲击着市场的公平与正义。近日，一起涉及华泰资产管理有限公司（以下简称“华泰资管”）高级投资经理刘建义的老鼠仓案件，再次将这一违规现象推上了风口浪尖。

趋同交易额高达33亿元，获利近2500万元，如此惊人的数字背后，是监管部门的重拳出击——罚没6400万元，并采取10年市场禁入措施。

然而，在这起案件中，华泰资管是华泰保险的子公司，两个公司的董事长赵明浩，却似乎成了旁观者，他们的沉默与不作为，引发了外界的广泛质疑。

华泰资管投资经理老鼠仓曝光：趋同交易额惊人33亿，获利2500万！

2025年1月10日，辽宁证监局在其官方网站上挂出了一份行政处罚决定书，将刘建义的老鼠仓行为公之于众。

决定书显示，2021年2月至2023年8月期间，刘建义作为华泰资管的高级投资经理，利用其职务之便，知悉了所管理产品账户股票投资交易的未公开信息。他非但没有恪守职业道德，反而明示他人从事与未公开信息相关的交易，并亲自下场，利用这些信息进行股票交易。

据辽宁证监局查明，案涉期间，刘建义相关账户与其管理产品的趋同交易额合计超过33亿元，获利近2500万元。

这一数字之巨，在金融市场中极为罕见，无疑对市场的公平交易原则构成了严重挑战。

面对如此恶劣的违规行为，监管部门迅速行动。辽宁证监局依据《证券法》的相关规定，对刘建义做出了严厉的处罚决定：没收违法所得2077万元，并处以4355万元的罚款，合计罚没金额高达6431万元。

同时，为了防止刘建义继续扰乱市场秩序，监管部门还对其采取了10年市场禁入措施，禁入期间内，他不得在任何原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。

刘建义入职华泰资管的次月就开始老鼠仓

刘建义的老鼠仓行为并非一蹴而就，而是经过精心策划和长期实施。

据处罚决定书显示，他在案涉期间内，先后担任华泰资管15只资产管理产品的投资经理助理及投资经理，这为他获取未公开信息提供了便利条件。

一方面，刘建义明示他人从事与未公开信息相关的交易。具体来说，他与杨某远联络，推荐杨某远交易与未公开信息相关的股票。

杨某远控制使用“姜某”账户进行股票交易，交易资金主要来源于其家庭自有资金。

在上述区间内，“姜某”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额合计13.2亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利合计395.36万元。

另一方面，刘建义还亲自下场，利用未公开信息交易股票。

他与柳某渊联络，由柳某渊本人或转告陆某文操作“吴某玲”账户进行股票交易。交易决策主要由刘建义作出，交易资金来源于刘建义、柳某渊，收益由两人按投资比例分成。

在上述区间内，“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

刘建义的老鼠仓行为不仅涉及金额巨大，而且持续时间长达两年半之久。

他几乎是在入职华泰资管的次月就开始了这一违规操作，直到离职前一刻才被迫收手。这种行为不仅严重损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平交易环境。

曾管理华泰优盈稳健增长，业绩却惨不忍睹

刘建义作为华泰资管的高级投资经理，曾负责管理多只资产管理产品。

其中，“华泰优盈稳健增长股票型养老金产品”是他比较有代表性的一只产品。然而，就在他管理这只产品的短短7个月时间里，业绩却惨不忍睹。

华泰资管的公告显示，刘建义于2022年12月30日开始担任华泰优盈稳健增长的投资经理，2023年8月2日卸任，任期约7个月。

然而，就是这短短的7个月时间里，华泰优盈稳健增长却亏损高达27%。

。刘建义上任之初，该产品净值已经大幅破1，录得0.885元，而到他卸任时，净值已经跌至0.648元。

搞老鼠仓的基金经理，往往难以兼顾公平交易和业绩提升。

刘建义也不例外。他利用未公开信息进行交易，虽然短期内获得了巨额利润，但却忽视了产品的长期业绩和投资者的利益。这种行为不仅违背了职业道德，也损害了公司的声誉和投资者的信任。

董事长赵明浩与总经理杨平，你们在看戏吗？

在华泰资管投资经理老鼠仓案件中，董事长赵明浩和总经理杨平从业经历丰富，但沉默与不作为，引发了外界的广泛猜测和质疑。

华泰资管是华泰保险旗下资管公司。

赵明浩男，硕士研究生，高级经济师。现任华泰保险 集团股份有限公司董事长，华泰资产管理有限公司董事长， 中国保险行业协会副会长，中国保险资产管理业协会监事长。

以下为赵明浩

1987 年至 1996 年先后任哈尔滨市经委办公室副主任、 哈尔滨国际经济开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开 发区工业发展股份有限公司副总经理、香港新世纪国际投资 有限公司执行董事副总经理。1996 年起参与创办华泰财产保 险股份有限公司并历任副总经理、常务副总经理、总经理兼 首席执行官。2011 年至 2022 年 7 月任华泰保险集团股份有 限公司副董事长、总经理兼首席运营官，2005 年至今兼任华 泰资产管理有限公司董事长。2011 年至 2016 年曾兼任华泰 财产保险有限公司董事长。2015 年至 2018 年曾兼任华泰保 险集团股份有限公司首席投资官。2022 年 7 月起担任华泰保 险集团股份有限公司董事长。

杨平男，硕士研究生。现任华泰保险集团股份有限公 司资深副总经理兼首席投资官，华泰资产管理有限公司总经 理，华泰保兴基金管理有限公司董事长,中国保险资产管理 业协会副会长。全面负责华泰资产管理有限公司经营管理工 作。1992 年至 2013 年先后任北京国际信托投资公司国际金 融部项目经理、外汇交易部经理兼首席交易员；蒙特利尔银 行北京分行资金部、市场部高级经理；中国人民保险公司北 京投资管理部投资总监、香港投资部总经理；长城证券副总 裁，同时兼任景顺长城基金管理公司董事。2013 年加入华泰 保险集团股份有限公司，任副总经理、首席投资官，2022 年 6 月起任华泰保险集团股份有限公司资深副总经理。2015 年 起任华泰资产管理有限公司总经理。2016 年 7 月起兼任华泰 保兴基金管理有限公司董事长。

那么，他们为何会选择这种“看戏”的心态呢？

一种可能是，他们真的对刘建义的违法行为一无所知。

然而，这种可能性似乎并不大。作为一家知名资产管理公司的高管，他们本应对公司的运营管理有着全面的了解和掌握。如果刘建义的老鼠仓行为真的如此明显和长期存在，那么他们怎么可能一无所知呢？

另一种可能是，他们虽然知道刘建义的违法行为，但出于某种原因选择了沉默和回避。这种原因可能是出于对公司声誉的考虑，也可能是出于对个人利益的考量。

然而，无论出于何种原因，他们的这种态度都是不可取的。作为公司的高层领导，他们应该以身作则，对员工的违规行为进行及时纠正和处罚，而不是选择沉默和回避？