国泰君安、海通证券合并重组申请获证监会、上交所受理；公募基金总规模逼近32万亿元 | 券商基金早参

｜2024年12月24日 星期二｜

NO.1 东方证券：鲁伟铭被委任为副董事长，卢大印升任副总裁并主持工作

东方证券发布了一系列聘任新高管团队的公告，涉及副董事长、5名副总裁以及财务总监、首席风险官兼合规总监、董事会秘书的任命。鲁伟铭被委任为副董事长，卢大印升任副总裁并主持工作。此外，舒宏、张建辉、陈刚、吴泽智等多位高管也获得提拔或新任命。这些高管大多在公司长期履职，其中卢大印、舒宏等人任职超20年。值得注意的是，此次东证期货董事长卢大印被委以重任，近年来在其带领下东证期货的发展受到业内瞩目。2021年以来，在东方证券各重要子公司中，东证期货的业绩贡献度显得越发突出。

点评：东方证券新高管团队的任命，尤其是鲁伟铭的副董事长职务和卢大印的副总裁职位，标志着公司管理层的稳定与强化。卢大印在东证期货的突出表现，预示着公司可能在期货业务上进一步发力，对提升整体业绩或有积极作用。此变动可能促使市场对东方证券及其子公司的发展前景给予更多关注，影响其在行业内的竞争地位。

NO.2 公募基金总规模逼近32万亿元，债券基金规模企稳回升

12月23日，中基协公布了最新的公募基金市场数据。截至2024年11月底，我国境内公募基金管理机构共163家，管理的公募基金资产净值合计31.99万亿元，再次逼近32万亿元关口。值得一提的是，11月有几种类型的基金规模增长明显，例如QDII基金规模环比增长了4.73%，股票基金也继续增长了4%。另外，相比10月份债券基金规模的明显缩水，11月这类基金的最新资产净值为5.98万亿元，增长了1583.66亿元，显示出企稳回升的趋势。

点评：最新公募基金市场数据显示，基金总规模逼近32万亿元，特别是债券基金规模企稳回升，反映出市场资金对固定收益产品的信心逐步恢复。这一趋势可能对债券市场产生正面效应，增强投资者对相关行业板块的关注度。同时，公募基金规模的扩大，有利于提升股市的稳定性，为市场提供更多元的投资选择。

NO.3 国泰君安、海通证券合并重组申请获证监会、上交所受理

12月23日晚间，国泰君安、海通证券同步公告称，收到上交所出具的《关于受理国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金申请的通知》。上交所依据相关规定对申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。另外，当天，证监会就本次交易涉及的包括国泰君安与海通证券合并、海通证券解散、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更控股股东及实际控制人等行政许可申请依法予以受理。

点评：国泰君安与海通证券的合并重组申请获受理，标志着我国券业整合步伐加速。此次合并若成功，将有望提升两家公司的综合竞争力，优化资源配置，增强市场服务能力。对于券商板块而言，此事件可能引发行业集中度提升的预期，影响投资者对该板块的关注度。整体来看，这一动态或为我国资本市场带来更为稳定和成熟的发展环境。

NO.4QDII基金再次出现限购潮

进入12月后，多家基金公司宣布，将对旗下部分QDII基金进行限购、限额。例如华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金宣布，将单日单个基金账户累计申购（含定投）金额上限由1000元调整为100元；易方达纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金宣布，单日单个基金账户申购份额的金额不超过100元。Wind数据显示，截至12月13日，有35只QDII基金单日单账户的限购金额为100元。在今年8月后，QDII基金产品迎来了2024年的第二次限购潮。

点评：QDII基金再次限购，反映投资者海外配置需求旺盛，但基金公司或出于控制规模、保障持有人利益考虑。此举可能促使市场关注QDII基金的投资价值和风险管理，对相关行业板块产生一定程度的分化效应。整体而言，这一现象表明A股市场对外开放程度加深，投资者全球资产配置意识提升，对股市长期健康发展具有积极意义。

NO.5 北京信托、国泰君安等于上海成立私募基金

企业信息查询平台显示，近日，上海百联国泰君安创领私募基金合伙企业（有限合伙）成立，出资额20亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。股权穿透显示，该合伙企业由北京国际信托有限公司、国泰君安创新投资有限公司等共同持股。

点评：北京信托、国泰君安等在上海成立私募基金，出资额达20亿元，主要从事股权投资等活动。这一举措预示着金融机构间的合作加深，有利于资源整合，提升资本运作效率。对于相关公司而言，此举可能增强其在资本市场的影响力，拓宽业务领域。同时，私募基金的设立，将促进股权投资市场的发展，对相关行业板块产生积极效应，为股市整体带来更多活力。

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