两公司实控人被立案调查 监管紧盯违规减持者

监管层持续释放对违规减持行为的从严打击力度。12月22日，新易盛、天顺股份两家上市公司发布公告，公司实控人被中国证监会立案调查，原因均和涉嫌违反限制性规定转让股票有关。

今年以来，监管部门对违规减持行为合计开出上百张罚单。市场人士指出，针对违规减持行为，监管部门立案快、调查迅速、处罚手段多样，体现了严监严管、长牙带刺的监管主基调。

两公司实控人被立案调查

天顺股份最新披露的公告称，因公司实控人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，证监会决定对王普宇立案。

无独有偶，新易盛也在12月22日披露，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣收到证监会签发的《立案通知书》，因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。

天顺股份和新易盛均表示，立案调查仅针对个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。

这两例案件是监管部门紧盯违规减持行为的一个缩影。据不完全统计，今年以来，监管部门对违规减持行为合计开出上百张罚单，涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务等违法违规行为，有些投资者被处以责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。

制度先行+从严打击封堵违规减持之口

尚不能减持的股份，违规减持者却偏要减持，就该受到相应的惩处。

今年5月24日，证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，交易所层面对减持指引和询价转让指引进行同步修改，对上市公司减持做出系统性规范，被称为A股史上最严、最全的减持规定，该规则对各类违规减持行为进行了封堵，从股东身份、交易方式、各类工具等角度对可能存在的“绕道”方式做了系统梳理和全面规范。在行政执法层面，办法明确可以责令当事人购回，并向上市公司上缴价差，增强了监管措施的实效。

减持新规落地以来，地方证监局开出的责令购回罚单增多，处罚力度也在加大。今年以来，监管部门针对违规减持行为迅速“亮剑”，今年7月份，江苏证监局对杭州畅遂股权投资合伙企业（有限合伙）、淄博璟丽创业投资合伙企业（有限合伙）违规减持作出处罚，两家公司作为近岸蛋白首发前股东，在减持前未按照承诺提前三个交易日公告，江苏证监局对其采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。4月份，浙江证监局对罗欣药业控股股东超比例减持罚没280.1万元。

记者了解到，监管部门将始终坚持“长牙带刺”，有棱有角，依法从严打击违规减持责任人，下一步将持续强化对股东减持行为的监管，严厉打击、从严惩处违规减持行为，维护市场交易秩序。