北京
中新经纬12月17日电 据深圳证监局网站17日消息，深圳众禄基金销售股份有限公司(下称：众禄基金)被责令改正，众禄基金董事长、总经理薛峰被监管谈话。
深圳证监局网站截图
深圳证监局指出，经查，众禄基金存在以下行为：
一是业务及公司人员的独立性不足，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，以下简称《销售办法》)第三十六条的规定。
二是违规开展基金销售以外的业务，违反了《销售办法》第九条第一款的规定。
三是设立子公司并提供借款，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改，违反了《销售办法》第三十八条第二款以及《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号，以下简称《实施规定》)第二十八条第四款的规定。
四是变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程，违反了《销售办法》第四十五条、第四十七条第二款的规定。
五是针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失，分别违反了《销售办法》第二十五条、第三十条第一款及第二款以及《实施规定》第十七条第一款的规定。
依据《销售办法》第五十三条规定，深圳证监局对众禄基金采取责令改正的行政监管措施。
此外，深圳证监局指出，薛峰作为众禄基金董事长、总经理，对上述行为负有责任，依据《销售办法》第五十三条规定，深圳证监局决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。
众禄基金官网显示，公司于1999年成立，是首批获得中国证监会核准的独立基金销售机构，中国首家以独立基金销售机构为主体的挂牌公司。(中新经纬APP)
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