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北京商报讯（记者 郝彦）12月13日，厦门证监局发布公告表示，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称"鑫鼎盛控股"）存在以下问题：公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过"快手"平台公开分析和推荐个股。此外，公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向厦门证监局报备，反洗钱培训未覆盖全员。
厦门证监局决定对鑫鼎盛控股采取责令改正的监督管理措施，对周伟成采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
厦门证监局同时指出，林劲作为鑫鼎盛控股的董事长兼总经理，对上述问题负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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