东兴证券迎来新任总经理，行业老将要面对怎样的挑战？

东兴证券近日公告，董事会会议同意聘任王洪亮为总经理。此前，王洪亮担任首创证券副总经理

标点财经、投资时间网研究员 田文会

原总经理离职约9个月后，东兴证券股份有限公司（下称东兴证券，601198.SH）终于迎来了新任总经理。巧合的是，新任总经理来自首创证券股份有限公司（下称首创证券），而原总经理此前已赴任首创证券总经理。

据东兴证券近日公告，该公司董事会会议同意聘任王洪亮为总经理。1972年出生的王洪亮今年52岁，此前东兴证券总经理招聘信息中曾要求年龄在50周岁以下。不过，王洪亮的确是一名资深券商高管，2013年起就担任首创证券副总经理。

东兴证券原总经理张涛则于今年4月被首创证券聘为总经理。

除了总经理变更，东兴证券副总经理张军也刚在今年11月辞职。据有关报道，此前张军深陷“失联”传闻。

业绩方面，今年前三季度，东兴证券业绩增长较快。但利息净收入也下降较快，且经纪业务手续费净收入出现下降。

值得注意的是，东兴证券近期因投行业务违规与中国证监会签署了承诺认可协议。

中国证监会今年10月25日公告称，与东兴证券及有关责任人签署当事人承诺认可协议并中止调查。此前，中国证监会对东兴证券及有关责任人在泽达易盛（天津）科技股价有限公司（下称泽达易盛）首次公开发行股票并上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责的行为进行了调查。据该协议，东兴证券及有关责任人交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。中国证监会还要求东兴证券在承诺认可协议签署生效后3个月内提交书面整改报告。

标点财经、投资时间网研究员就上述高管变更等问题向东兴证券发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。

与首创证券“互换”高管

据东兴证券公告，11月27日，该公司董事会会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，董事会同意聘任王洪亮为总经理，董事长李娟不再代为履行总经理职责。

今年2月2日，东兴证券曾公告，张涛因个人原因申请辞去该公司总经理、董事和董事会相关职务。在公司总经理空缺期间，拟由该公司董事长李娟代为履行总经理职责。

今年4月，东兴证券在官网发布了总经理岗位招聘信息。该招聘信息称，岗位任职资格包括：具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验；担任券商高级管理人员不少于5年，且具备相应职级或任下一级职务不少于2年；在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者优先考虑；年龄在50周岁以下。

据东兴证券公告，王洪亮1972年9月出生，博士研究生学历，此前担任首创证券副总经理。曾任深圳外汇经纪中心业务经理；中国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理；首创证券深圳证券营业部副总经理、总经理，经纪业务事业部总裁，资产管理事业部总裁，深圳分公司总经理，安徽分公司总经理，首创证券总经理助理。

上述公告显示，王洪亮今年52岁。

首创证券今年10月31日公告，10月30日，因工作变动，王洪亮申请辞去首创证券副总经理职务。据首创证券此前年报信息，王洪亮于2013年8月起担任该公司副总经理。

引人关注的是，东兴证券新任总经理王洪亮来自首创证券，而东兴证券原总理张涛则赴任首创证券总经理。据首创证券公告，今年4月11日，该公司董事会会议同意聘任张涛为总经理。

除了总经理变动，东兴证券一位副总经理近期也已辞职。据东兴证券11月15日公告，该公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去副总经理、董事及董事会相关职务。

此前，东兴证券董事会刚完成换届并聘任高管。

东兴证券公告称，10月30日董事会会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，董事会聘任牛南洁、张军、陈海为公司副总经理；聘任张芳为公司副总经理、财务负责人；聘任刘亮为公司副总经理、合规总监、首席风险官；聘任张锋为公司董事会秘书；聘任舒晖为公司投资总监；聘任陆中兵为公司首席信息官。

其中，相较2023年年报，牛南洁为新任副总经理，而原副总经理鲍宇的名字没有出现。

利息净收入下降

今年前三季度，东兴证券利息净收入和经纪业务手续费净收入下降。

东兴证券三季报显示，今年前三季度，该公司营业收入为80.68亿元，同比增168.23%；归母净利润为9.43亿元，同比增100.73%。

营业收入中，利息净收入为4.77亿元，同比降42.32%；手续费及佣金净收入为10.57亿元，同比降0.19%。

手续费及佣金净收入中，纪业务手续费净收入为4.22亿元，同比降13.52%。

投资银行业务手续费净收入为3.95亿元，同比增0.77%。不过，东兴证券近期因投行业务违规与中国证监会签署了承诺认可协议。

中国证监会今年10月25日公告与东兴证券及有关责任人签署当事人承诺认可协议并中止调查。此前，中国证监会对东兴证券及有关责任人（简称当事人）在泽达易盛首次公开发行股票并上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。当事人就上述事项向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度申请。10月23日，中国证监会与当事人签署了承诺认可协议。

根据相关规定，当事人交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。对于投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失，前期东兴证券与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同赔付投资者损失，截至当时泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。鉴于此案适格投资者损失已全部得到赔付，当事人无需再交纳投资者损失部分的承诺金。

中国证监会称，东兴证券应当按照中国证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面整改报告，由中国证监会进行核查验收。

东兴证券聘任总经理

资料来源：东兴证券公告