北京
近期，证监会公布了两起涉及券商高管的违规入股案件，迅速成为业内热议话题。多位曾任高管的证券从业人员因突击入股拟上市公司而被重罚，其中包括中泰证券与民生证券的高层人员。
根据证监会披露的信息，四名涉案人员分别为毕玉国、尚文彦、钟建春和张玉林。四人分别被罚款250万元、125万元、20万元和38万元。
记者发现，这四位并非一般证券从业人员的身份，分别曾任中泰证券高管或是业务负责人，或是民生证券的高管。这其中，毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。
事件缘起于他们在2018年至2020年间，违规突击入股某拟上市公司，手法包括通过签订协议以他人名义持股，并在几年后以类似金额退出。这种行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，即证券从业人员不得直接或间接持有股票及其他具有股权性质的证券。证监会依据相关法规对四人作出处罚。
值得注意的是，此前类似事件并非孤例。今年10月，国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被立案调查。这一系列案件表明，证券从业人员违规入股、持股的现象或呈上升趋势。
监管部门一直坚持零容忍态度，证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来，相关部门更是紧盯密防、重拳出击。
数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
为何总有人铤而走险？归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理，守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近，加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强，较难被精准监测，少数从业者频频伸出违法违规的手，换着花样想绕开监管的“眼睛”，试图在股市大捞一笔。
今年以来，监管部门频开罚单，对违规炒股行为“露头就打”，就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识，知敬畏、存戒惧、守底线。否则，一旦越过法律的“红线”，付出的代价将远高于所获得的非法收益。
员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工，“严”字当头，让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。
（来源：财联社、经济日报）
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