上海
2024年11月26日，宁波证监局披露了关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。
公告显示，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第四十条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第四十一条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十五条的规定，宁波证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
年内已收数张罚单
面包财经根据监管部门通报统计，年内申万宏源承销保荐收到多张监管部门开出的罚单。
2024年8月2日，中国证监会披露关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定。经查，中国证监会发现申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源承销保荐未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
2024年8月6日，全国股转公司披露关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年7月）。其中，申万宏源承销保荐作为主办券商，因未勤勉尽责，被要求提交书面承诺。
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