专访CFA协会总裁兼首席执行官Margaret Franklin：高度重视最具增长潜力的中国市场，推荐金融从业者掌握AI相关技能

21世纪经济报道见习记者余纪昕 上海报道

11月1日，第六届中国金融人才浦东高峰论坛在上海成功揭幕。本论坛由浦东新区金融发展主管部门主办、人才工作主管部门指导，特许金融分析师协会（CFA协会）作为特邀支持单位，旨在促进未来国际间合作、共建高水平金融人才平台。

论坛提到，上海浦东作为全球金融人才聚集地，负有支持行业实现高质量发展的重任。浦东区委金融办表示，浦东新区将持续推进完善金融人才发展规划布局。21世纪经济报道记者在论坛上聚焦“金融人才助力浦东创新发展”这一话题，专访了CFA协会总裁兼首席执行官Margaret Franklin。

“我们在全球的近20万CFA持证人中，有超过9000名来自中国。预计未来几年内中国仍会是我们最具增长潜力的报考人才市场。”Margaret 对记者表示。

《21世纪》：你认为浦东新区的金融创新进程有何特点？

Margaret：关于浦东的金融发展，首先我认为地方政策指导极有前瞻性，推进方案和举措也具备相当的切实可行性。据我了解，当地政府有强烈意愿去吸引国内外高质量金融人才，且不仅有政策框架，还已制定好清晰的行动规划和大量具体操作细则，如浦东政府对CFA持证人提供了充足的人才待遇。

另外我们也看到，当地对金融在经济发展全局里的重要程度抱以极高认可。无论本地政府还是行业相关人士，在论坛发言时都一致指出了创新、可持续及包容开放的经济发展方向。更重要的是，地方政府已意识到上述发展理念与强大的人才储备建设之间的强关联，后者将为前者目标的实现提供有力支持。一系列政策举措显示，上海浦东的金融创新进程已不仅关乎金融体系自身，而是立志于让金融在服务实体经济发展中发挥更大作用。

《21世纪》：金融创新过程中会面临何种实际挑战，预计将如何应对？

Margaret：新挑战会涵盖可持续发展和气候变化相关问题，这个挑战其实亦是个机会，具体落在我们如何去平衡经济发展和可持续发展上。此领域内，我认为中国处在世界领先位置，相应政策和知识技能储备都帮助了中国高效应对气候变化等因素带来的种种困难。而所有这一切是全球其他地区暂未具备的，坚实的基础建设使中国有望在金融创新上达成高速发展。机遇与挑战并存，在我看来，高质量发展的最终实现仍取决于职业素质优秀、具有相当专业知识储备和国际先进视野的金融人才队伍建设。

《21世纪》：在助力创新过程中，CFA协会预计将会采取何种举措？

Margaret：近几年CFA协会尤为关注金融创新领域，相关的具体举措有专业知识和平台建设两点。一是我们现在把ESG相关内容加入CFA考试和课程中。CFA协会不仅针对投资行业、CFA持证人或考生，还面向更广泛的人群去开发一系列的知识类产品。我们在全球范围内推出了ESG投资证书，广泛适用于多个领域。在此基础上，CFA协会还开发了气候风险与投资证书，专门针对气候风险领域的因素评估。ESG专业知识将有效帮助金融从业人士更好的分配资金，作出正确合理的投资选择。

二是我们通过此次会议协助浦东金融行业搭建专业化网络，把广大具有金融创新知识的相关人才聚集在一个平台之上。平台各位专业人士分享有价值的专业见闻，以此帮助行业内机构成员在未来的创新工作中互助共建、资源共享。从2018年的第一届开始直至今天，CFA协会已支持六届中国金融人才浦东高峰论坛。我们很高兴能跟浦东金融发展部门合作，他们的支持对CFA协会非常重要。

《21世纪》：现下浦东金融发展急需具备何种技能的海外人才？不同文化背景的人才怎样实现顺畅的团队协作？

Margaret：首先上海浦东在人才建设方面极为开明开放，因为当地政府深知什么样是更高质量的专业人才。在全球，金融行业已经对CFA认证和考试所涵盖内容给予高度认可。因此团队协作方面，CFA持证人或者学习了CFA考试相关知识的人士，他们之间会形成一个共同的交流基础，让团队合作更加顺畅。

关于所需能力，我认为人才应具备的既有专业技术的基石，亦有CFA考试和备考学习过程带来的一些优秀精神品质。比如，为通过如此艰难的考试，训练过程要求考生展现出一定的坚持和决心、自驱力、自律性等意志品质。还有持续学习的能力也至关重要，从业者要保持对领域内最新知识和技术的敏锐度和快速习得能力。比如现在大家都非常关注、近几年不断升温的ESG议题。以及现如今我们越来越推荐金融从业者掌握的AI相关技能，因为AI技能可以更好地帮他们去获取海量行业数据，并更高效地处理大量数据以作出更具洞察力的投资决策。最后我想强调，任何行业都需坚持职业道德，包括金融投资领域。任何金融创新业务环节都要求从业者具备极高的道德标准，这一点也是贯穿在CFA协会旗下认证考试和所有知识产品中的一大要素。