获刑三年，80岁资本大佬将判决瞒了整整一年！

2024.11.07

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导读：一年前就已判刑，但却未及时通知上市公司。

作者 |第一财经 刘凡

多次市场禁入之后，年已八旬的资本大佬陆克平，终因内幕交易罪，被法院判刑三年。

四环生物11月5日晚间披露，该公司实际控制人陆克平，因犯内幕交易罪，被判处有期徒刑三年、缓刑四年；依法扣押的涉案违法所得2.32亿元，则被予以没收。

现年80岁的陆克平，是资本市场违法违规的常客。自从2020年开始，就多次被监管罚款、市场禁入。四环生物还在公告中称，陆克平的内幕交易行为，主要涉及海润光伏，与公司无关。目前，陆克平未在公司担任董监高管职务，判决不会影响公司的正常业务运作。

在鼎盛时期，陆克平一度掌控四环生物、江苏阳光、海润光伏、威创股份四家上市公司。诸多违法违规事件渐次暴露后，他曾经控制的多家上市公司先后退市，如今仅有四环生物一家保住了上市地位，但却面临控制权易手的局面。

一年前已判刑却秘而不宣

四环生物在公告中称， 泰州市检察院在起诉书中指控，陆克平犯内幕交易罪。2023年，泰州中院以内幕交易罪，判处陆克平有期徒刑三年，缓刑四年，并没收扣押的涉案违法收入2.32亿元。

该公司没有披露陆克平所犯内幕交易罪的具体案情，但提及了在此次判决前，陆克平分别在2020 年 9 月 30 日、2021 年 8 月 18 日、2023 年 7 月 13 日三次取保候审的情况，并称上述内幕交易的违法事实主要涉及海润光伏。

也就是说，陆克平的内幕交易罪，一年多前就已判决，但他却未告知受其控制控制的上市公司及时披露。证监会10月18日公布的一则整改通知也证明了这一点。

该通知内容显示，2023年10月9日,泰州中院对陆克平出具了《刑事判决书》，但他未及时向江苏阳光告知被采取取保候审的刑事强制措施和被刑事处罚事项，导致江苏阳光未及时披露，因此责令其整改。

公开信息显示，陆克平出生于1944年，曾在江苏江阴一家毛纺厂担任厂长，并在1990年代创立了江苏阳光集团有限公司。鼎盛时期，陆克平曾是各种富豪榜上的常客，并一度拥有四家上市公司。

陆克平内幕交易海润光伏，发生在十年前。根据媒体报道，早在2014年12月下旬，海润光伏当年净利润巨亏已经确定。陆克平在知悉此事后，在2015年1月23日至1月30日，在二级市场卖出海润光伏合计1.3亿股，交易金额高达12.4亿元，最终避险2.32亿元。

江苏阳光今年5月公告，因涉嫌内幕交易海润光伏股票案，阳光集团被证监会罚款2.32亿元。证监会稍后披露的处罚决定书也提到，陆克平作为阳光集团直接负责主管人员，正面临刑事追责。

资本市场违法违规常客

现年80岁的陆克平，可以说是资本市场上的“惯犯”。在曾经染指的上市公司，他几乎都留下了违法违规的记录。

四环生物9月18日披露，因在威创股份涉嫌信息披露违法违规中负有责任，陆克平及其子、公司董事陆宇被监管警告，并被罚款合计2920万元。此外，陆克平还被终身证券市场禁入，陆宇则被处以10年市场禁入。

早在2020年，陆克平就因隐瞒四环生物实际控制人身份而被处罚。

根据监管调查，2014至2018年间，四环生物年报隐瞒了陆克平已成为实际控制人的事实。自2014年2月起，陆克平控制19个账户组，实际持有四环生物39.42%股权（截至2018年4月11日），实际决定四环生物重大经营决策，但却从未进行过披露、也未发出收购要约，导致年报误称公司无实控人，存在虚假记载的情况。

同时，陆克平还通过阳光集团实际控制的四名一致行动人账户，在限制交易期限内，累计买入四环生物6.27亿股，买入金额达43.21亿元；累计卖出2.72亿股，卖出金额达19.51亿元。

针对陆克平上述违法行为，证监会决定给予其终身市场禁入，责令改正、给予警告，并合计罚款2734万元的处罚。

仅剩的一家上市公司控制权可能生变

陆克平的诸多违法违规事件暴露后，“阳光系”逐步衰落，曾经控制的多家上市公司已经退市。

最早遭遇困境的是海润光伏。2011年，阳光集团子公司紫金电子借壳申龙高科上市。因财务状况持续恶化，连年三年的年报被审计机构出具无法表示意见的审计报告，海润光伏在2019年被终止上市。

进入2024年，江苏阳光、威创股份也先后退市。2024年7月，江苏阳光因内控失效、信息披露违规等问题被重罚。根据上交所披露，江苏阳光大额资金被控股股东非经营性占用，金额高达1.7亿元，且长时间未清偿，陆克平也因此被上证所认定三年内不适宜担任任何上市公司董监高职位人选。而江苏阳光也因股价连续低于1元，最终在7月4日退市。

随后，威创股份也因20个交易日收盘价均低于1元，而在9月27日退市。

唯一保住上市地位的四环生物，如今也面临控制权变更的风险。该公司11月5日披露，江阴法院计划在12月5日至6日，公开拍卖陆克平实际持有的公司2.86亿股股份。

截至目前，陆克平共计持有该公司3.18亿股，持股比例30.85%。如果上述2.86亿股全部拍卖，陆克平势必失去四环生物的控制权。

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