独家专访世界黄金协会首席财务官贺泰睿：中国金矿企业致力于改善ESG实践令人鼓舞

21世纪经济报道记者吴斌 上海报道

在气候变化等一系列挑战下，各行各业拥抱ESG（环境、社会和治理）理念已是大势所趋。

世界黄金协会（WGC）首席财务官、ESG工作组负责人贺泰睿（Terry Heymann）近日在接受21世纪经济报道记者独家专访时表示，企业应该采取负责任的行动，关照所在社区和更广泛的利益相关者，这样可以更好地经营，也会带来更好的财务结果。

ESG标准不一也是困扰采矿业的关键问题。10月中旬，由铜标志计划（Copper Mark）、加拿大矿业协会（MAC）、国际采矿与金属理事会（ICMM）以及世界黄金协会合作拟定的《综合矿业标准倡议》（CMSI）发布了统一标准草案、治理模式、鉴证程序以及相关的报告与声明政策，邀请各利益相关方在60天的公开意见征询期提出意见，目标是简化当前的采矿标准体系，持续改进金属与矿物价值链中的ESG实践，过程涵盖采矿、冶炼和精炼等环节。

在贺泰睿看来，CMSI面临的挑战是要扩大范围，希望各采矿企业，不论规模大小、开采矿产种类或所在地区，都能广泛采纳这一标准，预计约有来自60个国家的近100家采矿企业将在约600个矿场实施该标准，希望这个数字还会增长。

对于矿业公司而言，与社区建立良好的关系非常重要。贺泰睿表示，每一家矿业公司都需要与当地社区合作，解释可以创造的就业机会和经济机会。大多数矿山的运营年限为20到30年，矿业公司需要从长远的角度考虑问题，投资社区，与社区建立密切的关系。

与此同时，贺泰睿也发现，做正确的事情会带来长期收益，这对地球有长期收益，对社区有长期收益，对公司也有长期收益，做正确的事情是长期财务成功的保障，这是一个多赢的局面。

《21世纪》：你目前既是世界黄金协会首席财务官，也是ESG工作组的负责人，这两项工作有哪些联系？请介绍一下平时工作的重点。

贺泰睿：ESG理念具有积极的财务影响，不仅仅是在做正确的事情，也能让企业业务表现更好。企业应该采取负责任的行动，关照所在社区和更广泛的利益相关者，这样可以更好地经营，也会带来更好的财务结果。CFO的角色有助于更好地完成ESG任务，CFO需要从长远角度进行战略思考，而不仅仅是眼前的结果。要想取得长期成功，需要关注环境和社会问题，建立正确的治理结构。

《21世纪》：ESG标准不一是困扰众多行业的问题，近期《综合矿业标准倡议》（CMSI）启动首次公开意见征询，能否解决黄金行业标准繁杂的问题？你对这一倡议的未来有哪些期待？

贺泰睿：CMSI对全球采矿业来说是一个非常重要的发展，不仅涉及黄金，还涉及所有类型的金属和矿物。黄金行业已经在负责任采矿方面做了很多工作，但这只是更广泛的采矿业的一部分，整个采矿业需要按照高标准运营。因此，我们要将黄金行业的做法推广到所有类型的采矿，表明采矿业确实关心ESG并做正确的事情。这也和每个人息息相关，生活中人们肯定会以某种形式购买金属。因此，CMSI启动首次公开意见征询，我们渴望听到各类人群的意见，了解我们是否做对了，有哪些地方可以改进，我们需要得到客户和投资者的支持。

CMSI面临的挑战是要扩大范围。我们希望各采矿企业，不论规模大小、开采矿产种类或所在地区，都能广泛采纳这一标准，预计约有来自60个国家的近100家采矿企业将在约600个矿场实施该标准，我们希望这个数字还会增长。我们需要设计一个适用于所有不同类型的产品、可以在不同国家发挥作用并且真正具有规模的系统。

《21世纪》：正如你所说，CMSI涵盖了多种金属，在改进ESG实践上，黄金和其他金属有哪些相同点和不同点？

贺泰睿：从相同点看，都需要以负责任的方式运营。每家矿业公司，无论经营的是什么商品，也无论其在世界哪个地方运营，都应该按照高标准运营。我们需要钢铁来建造建筑物，我们需要铜来支持能源转型，我们也需要黄金，它是极其重要的金融安全储备，可以帮助人们管理自己的财务状况，也是制造许多产品的重要材料。至关重要的是，我们要以正确的方式开采它们。

黄金和其他金属也有不同。金属的用途方面，黄金是独一无二的，既是重要的饰品，可以储备财富，也是制造许多设备必不可少的材料，每部手机中都含有黄金，否则就无法使用。黄金与其他仅用于制造产品的金属不同。从采矿方面来看，开采黄金有一些不同。首先，黄金非常稀缺，金矿开采往往在更偏远的地方进行，这并不是说只有偏远地区才有黄金，而是黄金往往在更偏远的地方，采矿公司需要采取负责任的行动。然后，大型金矿开采商需要经常使用化学品，这需要非常小心的管理。

《21世纪》：气候变化是全球面临的重大风险，黄金行业能在哪些流程上助力应对气候变化？

贺泰睿：黄金行业正在降低碳排放。有趣的是，与黄金相关的碳排放有99%都发生在矿场，下游的排放很少。如果能减少金矿开采的排放，基本上就可以实现零排放，我们看到了很多矿业公司转向可再生能源的良好案例。世界黄金协会的一些成员经营着巨大的太阳能电池系统、太阳能发电场，不仅为矿场提供电力，也为当地社区提供电力。中国在光伏等可再生能源领域发挥着极其重要的作用，太阳能电池板正在大规模部署，随着可再生能源的成本越来越低，未来使用的比例也会不断增加，这对环境有利，对公司来说也是有利的。

在气候变化的背景下，黄金也是对冲投资组合风险的优异工具，是一个非常好的避风港，不太可能像其他类型的投资那样受到气候变化的影响，可以抵御不确定性。

《21世纪》：不少人往往更关注ESG中的E（环境），S（社会）和G（治理）这两个维度有时被忽视，三个维度应当如何平衡？是否需要有所侧重？

贺泰睿：这是一个非常重要的问题，人们经常过于关注环境和气候变化，这确实很重要，但并不是全部。

社会层面，负责任的金矿开采商需要支持其经营所在地的社区。比如，安格鲁阿山帝矿业公司（AngloGold Ashanti）在加纳看到很多人患上疟疾，于是投资了一个大型的疟疾根除计划。联合国甚至来到这家矿业公司，希望能将计划扩展到整个加纳。这只是其中一个例子，有很多矿业公司通过建造医院、学校来支持当地社区，矿业公司希望有一个健康的、受过教育的社区，这同时也帮助了矿业公司自身的运营。

治理层面，目前的讨论还不够。高层管理人员需要负责，验证日常运营是否符合《负责任黄金开采原则》。此外，企业需要与供应链中负责任的企业合作，通过这种方式，企业可以支持其他做正确事情的企业，这也是治理的一部分。

《21世纪》：2019年，世界黄金协会与会员公司及行业主要利益相关方合作，共同制定了《负责任黄金开采原则》。5年多过去了，目前有哪些进展可以分享？产生了哪些积极影响？

贺泰睿：我们看到世界黄金协会会员公司在采用《负责任黄金开采原则》方面取得了巨大进展。例如，我们看到公司改善了对尾矿的管理，几年前矿业行业发生了一些严重的尾矿事故，而如今，企业在安全管理尾矿方面普遍改善，并进行了更多的尽职调查。重要的是，除了世界黄金协会会员公司之外，其他金矿公司也采用了《负责任黄金开采原则》，这令人高兴。

《21世纪》：中国企业出海成为一股潮流，在海外的采矿等活动面临严格的环境等要求。你如何看待企业出海面临的挑战和机遇？

贺泰睿：我认为在海外运营的许多挑战与在中国面临的挑战相似。一方面，当地情况很重要，不同国家的社区有不同的优先事项，一些国家的社区会特别关注使用什么化学品，一些国家的社区会关注创造哪些就业机会，一些国家的社区可能会担心灰尘和噪音。因此，必须对当地社区和不同国家所看重的事情做出回应。另一方面，无论在哪里经营，《负责任黄金开采原则》都同样适用，对于希望拓展国际业务的中国公司来说，他们可以在其他国家应用同一套原则，这些原则被广泛接受。

与社区建立良好的关系非常重要。每一家矿业公司都需要与当地社区合作，解释可以创造的就业机会和经济机会。大多数矿山的运营年限为20到30年，矿业公司需要从长远的角度考虑问题，投资社区，与社区建立密切的关系。

《21世纪》：近年来ESG投资有高潮也有低谷，但整体而言投资者会青睐拥抱ESG理念的企业。如何看待企业拥抱ESG背后的短期成本和长期收益？小型企业是否面临更大的转型压力？

贺泰睿：坦率地说，我认为人们对什么是ESG投资有些困惑。有很多公司以高ESG标准运营，但没有被归类为ESG投资。金矿开采就是一个很好的例子，金矿开采行业致力于高ESG标准，但通常不会被纳入ESG基金。因此，有时将ESG基金视为投资者对ESG的态度可能会产生误导。

做正确的事情会带来长期收益，这对地球有长期收益，对社区有长期收益，对公司也有长期收益，做正确的事情是长期财务成功的保障，这是一个多赢的局面。

《21世纪》：除了刚才提到的话题，还有什么重要的ESG项目和进展是世界黄金协会特别想向中国市场和读者传达的？

贺泰睿：中国致力于改善ESG实践让我深受鼓舞。与世界上许多其他公司一样，中国企业刚开始时可能会有点畏惧，但确实支持实施《负责任黄金开采原则》，我相信CMSI也会得到支持。我们看到了做正确事情的承诺，认识到这对地球、人类、企业都是正确的，这种承诺非常令人鼓舞。

此外，随着时间的推移，要确保消费者在实体店购买黄金时知道黄金的来源是负责任的，这一点非常重要。我们正在推进金条溯源与负责任项目，通过区块链技术系统让消费者确信购买的金条就是所描述的金条，我们一直在与矿业公司、精炼厂、银行等合作，支持金条的溯源，确保黄金的可靠性及其负责任且可持续的采购来源。