90后基金会计“老鼠仓”被罚没118万；公募规模首破32万亿元丨基金一周要闻

90后基金会计“老鼠仓”：趋同交易获利49万，被罚没118万

近日，上海证监局披露了一起“老鼠仓”，涉案人员是一位90后基金公司会计毕某昱。

毕某昱于2020年2月入职A基金管理有限公司（以下简称A基金或公司），任职基金会计，2023年10月离职。

由于岗位工作需要，A基金为毕某昱开通了恒生3.0估值系统、赢时胜4.5估值系统、O32投资交易系统的查询等相关权限。毕某昱通过上述系统查看并知悉了公司在管的“AS股票型证券投资基金”持仓情况等未公开信息。

2020年5月，毕某昱安排远房亲戚“毕某磊”开立个人证券账户供其使用。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月实际由毕某昱控制使用。该证券账户的资金主要来源及去向均为毕某昱及其父亲。

2020年5月至2023年10月，毕某昱利用因职务便利获取的上述未公开信息，控制使用“毕某磊”证券账户从事证券交易，与“AS股票型证券投资基金”发生趋同交易，趋同买入股票合计85只，趋同买入金额合计8043.79万元，趋同获利金额合计48.51万元。

上海证监局对毕某昱利用未公开信息从事相关证券交易的行为，责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款。

公募规模首破32万亿元

10月23日，中基协披露了最新一期公募基金市场数据。

截至2024年9月底，我国境内公募基金管理机构共163家，其中基金管理公司148家，取得公募资格的资产管理机构15家。以上机构管理的公募基金资产净值合计32.07万亿元。

这是公募基金首次规模突破32万亿元。

不过，虽然规模较8月底增长1.17万亿元，公募基金总份额却减少了3151.58亿份。具体来看，流出的主力是货币基金，份额环比减少了3589.18亿份。

主动权益产品是9月公募基金规模增长的主力。股票基金份额只比8月底增加605.01亿份，规模却增长了9771.78亿元。近万亿规模增长背后，主要得益于9月底“史诗级”股市行情。这也是混合基金在份额减少了252.96亿份的情况下，规模还能增长4454.06亿元的原因。

投资海外市场的QDII基金，自今年6月以来，首次出现份额下降的情况。截至9月底，QDII基金份额为5782.49亿份，环比减少37.88亿份。

易方达科创板50ETF减持中芯国际124.65万股

从举牌到减持中芯国际，易方达科创板50ETF半个月内两度出手。

10月23日，中芯国际发布公告称，易方达科创板50ETF减持了公司境内股票124.65万股。减持后，该ETF仍持有公司境内股票9924.07万股，占公司境内总股本的4.99%，占公司总股本的比例为1.24%。

这一减持行动发生在10月21日。而就在10月12日，中芯国际才发布过易方达科创板50ETF的增持公告，该ETF在10月10日增持了中芯国际961.62万股，使得持股比例超过举牌线，达到5.47%。

因为ETF主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。所以ETF增持或减持，通常是一种被动行为，和基金规模的变化有关。

Wind数据显示，9月30日开始，资金大幅涌入易方达科创板50ETF，到10月10日，份额累计净流入148.44亿份，规模累计增长274.55亿元。

之后趋势扭转。10月11日-10月21日，易方达科创板50ETF每个交易日份额都是净流出状态，份额累计减少62.61亿份，规模累计减少28.95亿元。

东方财富拟以不超过20亿元资金，自购控股子公司旗下权益基金

10月22日，西藏东财基金发布公告称，基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心，本着与广大投资者风险共担、利益共享的原则，公司全资控股股东东方财富证券股份有限公司拟投资本公司旗下交易型开放式指数基金(ETF)、股票型指数基金及偏股混合型基金，金额不超过人民币20亿元。

“数字是非常惊人的，但是公告里没有（提到）金额下限，也没有时限。”一位业内人士认为，可能就是因为这两点，才没有掀起大的风浪。

交银施罗德基金新任两名高管

10月25日，交银施罗德基金发布两则高管任职公告。

一则官宣了新任董事长人选——张宏良。今年8月，交银施罗德基金原董事长阮红到龄退休，此后由公司总经理谢卫代为履行董事长（法定代表人）职责。

时隔两个月，终于迎来接任者。张宏良过往的从业履历都是在“交银系”，历任交银人寿保险党委书记、总裁、董事长，兼任交银康联资管董事长;交银理财党委书记、董事长等职务。

另一则高管任命是，聘任周云康担任公司首席信息官。谢卫不再兼任首席信息官职务，但继续担任公司总裁。

周云康是从大股东交通银行调过来的。他的职业生涯从交通银行柳州分行电脑中心科员起步，一路做到软件开发科长、副经理、经理。之后进入交通银行总行，担任信息技术部(电脑部)主管、副处长。后来又陆续担任过软件开发中心副高级经理、高级经理，金融科技部高级经理，营运与渠道部副总经理等职务。