R三盛1退至新三板后多名高管辞职 律师提醒这些投资者有望合法挽损

*ST三盛（300282）7月18日被摘牌并终止上市，于9月4日退至新三板退市板块挂牌转让，简称变更为R三盛1，股票代码为400228，转让方式为集合竞价方式（每星期五转让一次），而继9月6日公司副总经理、董秘杨德广和公司职工代表监事肖玲艳申请辞职后，9月19日，公司独立董事蒋克奇也递交了辞职报告。

此外，公司因虚假陈述被罚，还需面对投资者依法诉讼索赔的情形。

2023年12月29日，公司公告收到《行政处罚决定书》，显示公司未及时披露违规担保事项，2020年年报、2021年中报存在重大遗漏及虚假记载。此外，公司目前仍有其他被立案调查事项。

公司受到上述行政处罚后，相关受损投资者可依法向公司诉讼索赔，而北京金融法院此前已对部分投资者诉公司虚假陈述纠纷案件作出投资者一审胜诉判决，实控人承担连带赔偿责任。

公开信息显示，公司与某投资者的证券虚假陈述责任纠纷中，北京金融法院经审理后判决公司存在违规担保情形，未按照我国《公司法》和公司章程等制度，履行公司董事会、股东大会审议决策程序，亦未按照规定及时履行信息披露义务，判定赔偿投资者投资损失；时任实控人林荣滨向其关联公司提供质押担保，未书面通知公司，更未配合其履行信息披露义务，导致公司未及时披露相关事项，承担连带赔偿责任。

给合此前被索赔诉讼的相关情况，深交所曾在关注函中追问公司是否有能力赔偿投资者损失。

北京市盈科（南京）律师事务所王添聿律师表示，这些投资者也有望依法向公司索赔——在2020年12月23日至2022年4月26日之间买入公司股票，且在2022年4月26日收盘时仍持有该股票的亏损投资者，可以通过公号“大众证券报”（特征码：33）报名登记，律师将及时帮助适格投资者维护合法权益，最终索赔条件以法院认定为准。

需要注意的是，公司持续经营存在重大不确定性：2020年至2022年净利润连续亏损，子公司天雄新材自2022年12月起处于停工状态。截至2022年12月31日，公司货币资金为7.63亿元（扣除6亿元往来款的影响后，货币资金实际仅为1.63亿元）；其他应收款中非经营性占用资金余额6.66亿元、短期借款为2.3亿元，其中2亿元借款期后发生逾期。

根据公司披露的年报及相关公告，公司称截至2024年9月，现阶段不涉及破产重整及破产清算相关事项，但不排除未来公司经营持续恶化，进入破产重整或破产清算程序的可能。记者 王君