突发！上交所系统崩了，IT部门天塌了

网关问题？服务器扩容？期待后续上交所的官方回复。

注：上交所信创服务器资源池：鲲鹏（神州数码云科/天宫之印)，海光（浪潮/新华三）

出品丨自主可控新鲜事

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股市牛了，系统崩了

近日，A 股行情持续走高，甚至因为买入量太过庞大，导致上交所股票交易系统瘫痪。

9 月 27 日上午，有不少股民在社交平台反映，买入股票的时候出现卡顿、交易延迟以及闪退等情形，有投资者调侃称，“买入量太过火爆，把交易所系统都给买崩了。”

亦有网络流传截图显示有券商反映称，发现上交所报单有延迟，初步排查是交易所系统导致。南都湾财社记者就此事致电上交所，工作人员回应称正在处置排查。

图片来源网络

有券商亦反映称上海证券交易所交易（委托、撤单）异常（交易通道堵塞），上交所正在紧急处理，深交所、北交所正常。

9月27日11时13分左右，出现成交确认缓慢异常的上交所系统开始恢复正常。沪指涨幅扩大至2%，成交额超3200亿元。

然而，异常虽然已经修复，但对于 IT 从业者来讲，出现了这样的事故简直是天都要塌了！

那么，此次宕机到底是哪里出了问题？

关于此次宕机事故的原因外界也是猜测不断，据运维圈人员透露，此次事故是上交所的网关出了问题。

我们在上交所技术平台网站了解到，上交所的网关采用的是全新自主研发基于流式接口的交易网关（TDGW）客户端报单软件。

上交所在网站的产品介绍中提到：“为满足上交所业务发展需求，提升交易服务水平，上交所全新自主研发基于流式接口的交易网关（TDGW）客户端报单软件。本次推出的交易网关具有高性能、低时延、跨平台、开放易用等优点，同时为支撑集约化管理提供集中监控终端和监控接口，以全面满足市场参与者对交易报单软件的业务价值需求。目前可支持股票期权委托申报，后续交易网关将逐步支持其他交易业务。”

此外，也有网友猜测是服务器扩容出了问题，“市场一火爆，数据量就激增，服务器跟不上，交易就卡壳了，交易需要尽快升级硬件和算法了”。

据招标平台查询，2024年1月22日，上交所2023年服务器资源池采购项目（信创）中标公告发布， 包件1信创鲲鹏服务器：北京浩丰创源科技股份有限公司（神州数码云科）4239万元、上海华讯网络系统有限公司（天宫之印)4355万元中标；包件2信创海光服务器：神州数码系统集成服务有限公司（浪潮）3547万元 、云南南天电子信息产业股份有限公司（新华三）3726万元 中标。7月15日，上海证券交易所《2024年主机及软件维护支持服务采购项目》中标候选人公示发布，神州数码系统集成服务有限公司743.058万元中标；而 9月26日，上交所再次发布《2024年信创服务器资源池集采项目招标公告》，采购信创鲲鹏服务器和信创海光服务器，以期实现服务器资源的集中化管理，提升采购效率、降低采购成本。

当然，以上原因仅为猜测，实际问题出在了哪里，我们无从得知，期待后续上交所的官方回复。

紧接着，上交所发布了《关于股票竞价交易出现异常情况的公告》：本所关注到，今日开盘后本所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常。本所已在第一时间关注到相关情况，正在就相关原因进行排查。

声明称，请广大投资者及时关注本所相关公告。 如您遇到任何问题或者存在疑问，请迅速联系您指定交易的证券公司获得帮助。

而上交所的上次宕机，还是发生在 13 年前的 2011 年。

2011 年 8 月，上期所也因系统故障发生过一起事故，当时部分客户持有的铜、铝期货合约被强行卖出平仓，导致铜、铝期货价格出现大幅异常波动。据测算，客户损失可能在1700 万元左右。最终，这部分损失全部由上期所买单。

2010 年 11 月 5 日，上交所发生系统故障，当日发布公告，暂停 ETF 申购和赎回。

据了解，当日上午 10：16，上交所交易系统的一台交易主机因故障引起宕机，另一台主机及时接管，但由于接管过程中实时订单的处理能力意外下降，市场出现报单整体变慢、行情缓慢，个别会员出现报盘机退出的现象。中午休市期间，上交所便对相关交易主机进行紧急处置和抢修，下午开市后恢复正常，并迅速将上午积压的保单处理完毕。 根据分析， 事故只是影响 ETF 的申购赎回业务，只涉及部分机构投资者的程序化套利业务，影响面较小，并未影响到 ETF 的正常交易。

此外，2012 年初，由于数据问题，上交所出现过部分股票涨幅突破涨停板的意外。

事实上，由于股票交易太过火爆导致交易所 IT 系统宕机的事情时有发生。距离今天最近的就是今年 6 月，纽交所突发技术故障，导致大约 40 只股票的交易被紧急暂停，有些股票甚至暴跌近 100%。

据报道，当时由纽约证券交易所子公司运营的合并报价系统（Consolidated Tape Association）正在更新控制证券信息处理器（SIP）上显示开盘价格的软件。CTA 负责管理不同场所之间的交易数据传播，SIP 负责处理和整合数据。

两个小时左右的时间后，技术问题已经解决、交易顺利恢复正常。

事后，纽交所解释称，此问题可能是由软件版本更新所引发的，发生事故后纽交所通过切换到运行旧版本软件的辅助数据中心解决了该问题。

2018 年 10 月，东交所的股票买卖系统发生故障，部分大型券商暂停了投资者下单。据报道，故障原因是某证券公司误发送大量电子数据，严重超出系统处理能力，连接系统的 90 家券商中不到 40 家受到影响。

东交所设法通过备用线路恢复交易。据悉，除股票外，ETF 等交易下单系统也发生故障，连接券商的 4 条线路中 1 条无法接通，东交所通知各券商使用其余 3 条线路（但出现了来不及切换的情况）。

上文只是列举了一部分。近年来发生过系统故障的海外交易所还包括孟买证交所、芝加哥期权交易所、费城交易所、纽约交易所……其中，多家交易所不止一次出现故障。

交易所系统的稳定性直接关系到市场的正常运行和投资者的利益。通过对一些成功案例的分析，我们可以得到以下几点启示：

• 备用系统的建设：建设完善的备用系统是保障交易系统稳定运行的关键。当主系统发生故障时，备用系统能够迅速接替，确保交易的连续性。然而，备用系统的设计和维护也需要考虑到潜在的风险，如切换时间、备用系统的处理能力等。

• 充分的风险预警：在交易开始前，交易所应加强对系统的监测，一旦发现潜在风险，及时通知相关方，避免因系统故障导致交易中断。

• 充分的压力测试：通过模拟极端情况，评估系统在面对突发事件或高并发访问时的稳定性，同时找出系统在高负载下最薄弱的环节，以便进行优化。

总结来说， 一个稳定的交易系统需要综合考虑硬件、软件、应急机制等多个方面，并不断进行优化和完善。

http://news.china.com.cn/2024-09/27/content_117453995.shtml

http://www.caishiv.com/insight/detail?id=899

https://www.infoq.cn/article/pFaNeO97XGZ7xH7U1GLV

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