北京
来源 | 刑法与刑诉交错适用席明纳
2024年9月18日（周三）下午14时至16时，北航法学院《企业风险防控与合规管理》课程正式启动，由北京周泰律师事务所高级合伙人、跨境业务委员会、合规业务委员会主任陈鹏律师讲授的第一讲“企业法律风险分析与合规概论”圆满举办。本次课程由北航法学院院务委员吉冠浩副教授主持，周泰律所周泰研究院执行院长史玥老师出席了本次课程。
一、课程内容
课程伊始，陈鹏律师明确了本次课程的重点在于法律实务中企业合规的基础性、一般性内容，具体将从三个部分展开：
在第一部分，陈鹏律师首先介绍了“企业法律风险”和“企业合规”的概念。“企业法律风险”不同于自然风险、商业风险、政治风险等，关键在于事前防范，因此与律师的非诉业务紧密相关。而“企业合规”则是理性、系统的法律风险防范机制，是帮助企业实现守法结果的手段。随后，陈鹏律师通过“滴滴公司”与“雀巢”两个企业合规案例帮助同学们加深对“企业合规”的理解。
在第二部分，陈鹏律师介绍了企业面对的法律风险。陈鹏律师分析了企业主体的特性，明确了企业法律风险的两个视角与企业法律责任的三种类型，并从责任人视角出发分析了企业法律责任风险的特点。陈鹏律师指出，在合规视角下，企业法律责任风险可划分为纵向监管风险与横向民事法律风险，我们应当更加关注前者。
在第三部分，陈鹏律师介绍了企业合规的具体运作模式。陈鹏律师强调，进行合规工作，首先要明确根本立场——合规是为了维护企业利益。随后陈鹏律师指出，企业合规的核心是构建一套综合性的合规制度，而衡量合规制度成败的关键则是判断其有效性，也即合规制度是否能让企业规避可能出现的法律风险。同时，陈鹏律师简要介绍了合规制度中的企业组织架构与风险识别制度、培训制度、汇报制度等其他具体制度。
二、互动环节
在提问环节，同学们就合规业务与诉讼业务的共通之处以及合规负责人发挥的作用等问题向陈鹏律师请教。陈鹏律师指出，合规业务的侧重点虽然在于事前规制，但法律风险是无法完全规避的，事后仍会涉及诉讼业务，故合规虽然偏向于非诉业务，但与诉讼业务仍有共通之处。对于合规负责人来说，重要的是运作合规制度，其职责主要在于协调，并不负责企业的具体业务。
三、课程总结
最后，吉冠浩副教授为陈鹏律师颁发授课聘书，并对本次课程进行总结。一方面，从实务角度出发，学习企业风险防控与合规管理的相关知识与法律行业未来新业务的增长点契合；另一方面，从法学研究层面出发，本次课程中存在涉及管理学、经济学的概念，也提及实务中涉及的大量技术标准与规范，体现出对法学的“前理解”，对日后同学们走向实务道路很有帮助。期待同学们能够认真学习、深刻汲取本次课程内容。
至此，北航法学院《企业风险防控与合规管理》第一讲“企业法律风险分析与合规概论”在同学们的掌声中圆满结束。
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