北京
智通财经APP获悉，香港证监会禁止高盛(亚洲)有限责任公司及高盛(亚洲)证券有限公司(统称高盛)前交易员郑仲升(男)重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。调查发现，郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。他在系统内误把2,232,000股输入为232,000股，导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后，郑获提醒有关交易执行错误，但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。证监会经调查后采取上述纪律行动。
证监会发现，郑在试图透过以下方式纠正交易执行错误时，曾以不诚实的手法将之隐瞒：
安排便利交易以买入尚欠的200万股股份，借以满足客户的交易指示;
向参与执行便利交易的高盛同事作出失实陈述，声称他已就有关交易取得客户的同意，但事实却非如此;
向客户的帐户记入原有交易的较低价格，而非便利交易的较高价格，令高盛更难侦测到有关错误。
证监会认为郑的行为违反了《操守准则》，而他并非获发牌的适当人选。
证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：
郑的失当行为是不诚实的;
郑没有借由其失当行为来获取任何个人金钱利益，亦无导致任何客户损失;
郑承认自己的失当行为，并自行向证监会汇报有关事件;
郑就自己的行为表示悔意;
郑过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文源自：智通财经网
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