北京
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香港证监会禁止高盛（亚洲）有限责任公司及高盛（亚洲）证券有限公司前交易员郑仲升重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。 证监会调查发现，郑仲升于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后，郑获提醒有关交易执行错误，但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。 证监会发现，郑仲升在试图透过以下方式纠正交易执行错误时，曾以不诚实的手法将其隐瞒。
本文源自：金融界AI电报
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