北京证监局通知：中金财富庄江斌，请按我局指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话！另有中金 24 人被出具警示函行政监管措施不罚款
证监会北京局网站显示，北京证监局长假之前连开3张罚单，25余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为，收到行政监管处罚，一名别要求去证监局谈话。
1 、经中国证券行业协会证券从业成员数据库查询，这25 名被处罚的人员来自中金公司和中金财富。中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）成立于1995年，目标是打造成为具有国际竞争力的一流投资银行。中金公司
中金财富
是中国国际金融股份有限
公司
旗下财富管理业务品牌，作为
中金公司
财富管理业务平台。
2 、根据中金公司上半年财报，截至2024年6月30日，6个月里，中金公司应付职工薪酬超40亿元，较去年同期下降超27%，同时，截至6月30日，中金公司集团员工人数从2023年末的15327人减少至15081人，共减少员工246人，
其中中国内地员工减少了221人，境外员工减少25人。2021年~2023年，中金公司员工人均薪酬从116.43万元下降至70.04万元，减少了46.39万元，累计降幅为39.84%。
3 、虽然中金的人收入很高，但明显大家对于财务的追求无止境，
因此在这次炒股大检查中，中金被查到这么多人无视证券法，替人炒股或者出借账号炒股。
4 、根据北京证监局的 3 份不同的监管通知。 庄江斌被要求去证监局谈话，
网上查到他曾经代表中金公司参加某上市公司的调研活动，而从业成员数据库显示目前他是中金财富的人。另外有 20 人存在买卖股票的行为，4人曾存在出借证券账户的行为。并且，在查询从业成员数据库的时候，发现还有好几个根本没登记（不是从业成员，不用处罚）。
5 、今年 2 月，证监会曾处罚招商证券63名违法人员炒股，但是我们
做了统计分析“奇葩数据分析：股神总裁熊剑涛本金3713万获利3356万，衰神郭浩鹏交易8.579亿亏损364多万”罚款方面，基本就是有盈利的没收违法受得并处于和盈利一样的罚款，所以熊剑涛就是盈利3356万罚款3300成为最大的霸主，而对于亏损的基本要求就是清仓，并给予5万到40万不等的罚款。
6
、这次北京局对中金的处理似乎是宽宏大量，仁慈有家，不仅仅不公布公司姓名，也不公布这些人炒股的利得，更没罚款。不知道是不是因为在券商这是一个普遍性问题。这样看，招商证券是不是要退钱呢？
关于对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施的决定
日期：2024-09-14
庄江斌:
经查,你作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具监管谈话的行政监管措施。请按我局指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2024年9月11日
关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定
日期：2024-09-14 来源：
寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊:
经查,你们作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2024年9月12日
寇玥
刘浩然
邓洪林
邓强
李婉
杨艳荣
王同舟
瞿佳茜
陈恪舟
王亦周
许思睿
高天驹
田涛
季显明
杨小丽
付梦洁
丰华容
张释文
蒋浩俊
关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐采取出具警示函行政监管措施的决定
王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐:
经查,你们作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2024年9月12日
王罡玄
陶嘉乐
韩旭
戴子锐
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