QC080000体系认证准备清单-认证审核准备-供参考！

QC080000:2017认证准备资料清单

序号

体系

部门

准备资料

1

HS

体系

QC080000整套体系文件
(含SWOT现况分析表&风险与机遇识别表&相关方需求和期望一览表）

2

HS

HSF目标的制定/达成/不达成分析

3

HS

内部审核资料（内审计划、内审总结报告、内审不符合报告+改善佐证、内审检查表、首/末次会议签到表）

4

HS

管理评审资料（管理评审输入、总结报告+决议事项、会议签到表）

5

HS

有害物质管控标准（包含客户及集团内部)

6

HS

HSF削减计划

7

HS

HR

2020、2021年度培训计划及实施记录（包含质量、有害物质）

8

HS

岗位职责说明书增加HSF要求

9

HS

新员工入职培训教材及签到表、三级培训记录

10

HS

上岗培训课件与签到表

11

HS

市场

2020年、2021年客户满意度调查及分析报告（要有HSF方面调查）

12

HS

客户订单+合同评审记录

13

HS

客户环保标准的收集和传递

14

HS

客户环保协议

15

HS

客户订单/合同评审

16

HS

客户反馈（含HSF方面）

17

HS

项目

1、QP-PM-02《工程变更管理程序》
2、ECR\\ECN--含物料变更，包括环保，是否有客户批准？
3、变更后物料第三方环保检测报告
4、内部XRF测试报告--要有供应商名称、批次号

18

HS

《2D图》、《BOM》、《FC》、《PFMEA》、《阶段量试总结报告》需包含环保要求

19

HS

采购

1、《供方管理程序》
2、《环保协议》
3、《REACH SVHC物质调查表》---211项
4、《品质/PCN协议》---包含物料环保属性变更

20

HS

1、《样品承认作业规范》
2、新物料承认书--包含环保要求

21

HS

新供应商导入整套资料，最新《合格供应商名册》

22

HS

1、《采购控制程序》
2、《采购订单》--包含环保要求

23

HS

SQE

《供应商第三方环保检测报告清单》及对应的环保报告（有效期一年）--包含主材、辅材、包材

24

HS

1、《供应商审核/辅导计划》
2、《供应商体系审核表》-要有包含HSF审核项目

25

HS

2020-2021年度供应商稽核计划、对应的稽核报告、不符合项关闭状况、参与稽核的人员资质

26

HS

2020-2021供应商绩效月评(更新到2021年3月)，月评结果邮件给供应商的记录,D级供应商要有改善措施

27

HS

供应商辅材、耗材第三方环保测试报告清单管理

28

HS

品质

1、进料SIP（原材、委外）要有环保要求
2、IQC进料检验报告（包含环保验证）
3、XRF报告--要有供应商名称、批次号
4、供应商出货报告+材质证明
5、对应的供应商第三方环保检测报告

29

HS

1、成品SIP
2、成品检验报告（包含环保验证）
3、XRF报告--要有批次号
4、材质证明
5、对应的供应商第三方环保检测报告

30

HS

HSF不合格记录（HSF异常沟通表/HSF异常处理报告/供应商HSF异常处理报告/客户HSF投诉处理记录）

31

HS

有害物质ROHS检测计划（内部检测）

32

HS

有害物质送测计划（第三方测试）

33

HS

第三方送检记录、检测报告

34

HS

所有与产品接触的副资材的测试报告（如酒精，碳氢等化学品的MSDS及XRF测试的报告，还有手指套、物料托盘等）

35

HS

《QCP》、《SIP》要定义环保检测项目、频率、材质成份，两者保持一致

36

HS

检测中心

1、 RoHS测试仪作业指导书
2、 X射线荧光光谱仪校准报告&标准块点检记录
3、荧光光谱操作员上岗证书
4、样品拆分指引

37

HS

RoHS&HF内部测试判定标准对照表-受控到现场

38

HS

XRF测试报告里要有具体材料测试批次（具体到卷号）

39

HS

设备

设备清单

40

HS

设备维修记录

41

HS

设备半年度/年度保养记录（需增加符合HSF制程要求）

42

HS

设备履历表

43

HS

设备验收记录（需增加符合HSF制程要求）

44

HS

仓库

现场区域规划、环保不合格品要有物理隔离

45

HS

仓管员环保培训记录

46

HS

物料&成品环保标识管控

47

HS

生产

员工环保培训记录

48

HS

生产

现场区域规划、环保不合格品要有物理隔离

49

HS

生产

制程流转单

50

HS

生产

包装环保标签的管控

51

HS

生产

设备日常点检表