美国科技政策体系概况研究

摘要：科学技术作为一国发展的战略基石，各国均为其制定专门管理政策。美国的经济居于世界领先地位，与其适时的科技政策密不可分。美国的科技政策体系遵循三权分立体制，联邦政府的行政、立法、司法三个系统都不同程度参与科技创新。

本文通过对美国科技政策历史改革的梳理，发现美国科技政策发展主要受科技的前瞻引领、国家的发展诉求、国际环境和外部挑战三方面因素影响。美国现行的科技政策及法案主要集中在加强研发投入、加强知识产权保护、支持基础研究、支持创新生态系统等方面，这些政策及法案旨在促进美国的技术发展、经济增长和社会进步，并长期稳固全球领先地位。

01 美国科技政策体系构成

美国的科技政策体系是一个复杂而有序的结构，遵循《美国宪法》规定的三权分立体制，形成了行政权、立法权和司法权互相独立的局面。联邦政府的行政、立法、司法三个系统都不同程度参与科技创新，在其中发挥重要作用。

行政系统负责科技创新政策的统筹制定和具体实施，对于科技创新参与度最高。决策层包括白宫科技政策办公室（OSTP）、国家科技委员会（NSTC）和总统科学技术顾问委员会（PCAST）。美国总统作为行政权力的代表，掌握行政权力，拥有国家科技活动的最高决策权和领导权。执行层包括联邦机构，如能源部、商务部、国防部、国家科学基金会等。

立法系统使科技创新活动有法可依，为科技创新发展保驾护航。美国国会通过制定与创新相关的法规、审批与拨付政府各部门研发经费预算、接收利益相关方关于创新相关问题的反馈、开展监督等方式保障科技创新发展。二战之后，美国国会通过改革税法、完善专利法、颁布新的振兴法、健全行政管理法和技术转移与成果转化法等促进科技创新，保持其经济技术优势。同时，通过立法明确并赋予行政层面主要科技管理机构的职权。例如，1950年国会颁布的《国家科学基金会法案》详细规定了国家科学基金会（NSF）的权力和职责。

司法系统有权解决法律和行政争端，在解决创新有关争端如知识产权争端、干细胞研究法律问题等方面尤为突出。例如，美国联邦巡回上诉法院（成立于1982年）对与专利、商标、国际贸易和政府合同有关的上诉案件具有国家管辖权。

近年来，美国政府高度重视科技政策的牵引作用，并对其组织体系构建进行深刻而低调的调整，优化关键机构，促进其战略执行，包括创设首席技术官职位、国家网络总监等新职位，增设“网络空间和数字政策局”（CDP）、卫生高级研究计划局（ARPA-H）等新政府机构，加强在人工智能和量子等重点领域的决策咨询机构等。

02 美国科技政策发展脉络

在美国建国后到南北战争期间，美国科技创新主要处于跟随地位，通过引进—消化—改良的做法，加速形成科技创新体系。一战、二战期间，美国抓住机会大力发展军事科技，从欧洲挖掘科技人才，为战后美国在科技领域超越欧洲，夺取全球科技领先地位起到了决定性作用。

20世纪70年代，美国的科技创新活动主要由大公司与联邦政府主导，并进一步加大科研投入力度，许多军用技术被转往民用领域，促使美国引领了以信息和通信技术为代表的第五次技术革命。20世纪70年代至90年代，面对日本和西欧在高科技领域的竞争，美国政府推出了研发税收减免、降低资本收益和公司税率等一系列改革政策支持工业创新。

近三十年，美国政府对于科技创新的重视程度和调控力度不断加强。美国克林顿政府时期，成立了用来协调重大科技计划的内阁级别的国家科学技术委员会（NSTC），明确由总统科技政策办公室（OSTP）统筹全国科技政策，核心是将科学摆在优先位置，强调科学和技术要契合国家战略目标。小布什政府时期，提出“重视科技，有效决策”，确保“信息化基础上美国科技领先地位”，为此增加基础研究投入力度。奥巴马政府时期，注重科技创新体系的顶层设计，加大对创新基础要素的投入力度，确保美国科技创新的持久活力。另外，在对华科技合作上，从初期的“合作+限制”逐步转向后期“遏制”为主。特朗普政府时期，将科技与国家安全的关系作为美国科技创新体系改革重点，聚焦创新链后端，重视技术成果转化，对华“全面遏制”，继续加大科技封锁力度。拜登上台后，科技创新政策更加注重美国基础创新能力提升和综合创新环境优化，布局前沿领域，加强与盟友科技合作，加大对华科技打压，维护美国全球科技领导地位。

03 美国科技政策发展的影响因素

通过对美国科技政策历史沿革的梳理，可以发现美国科技政策发展的影响因素有以下几个方面：

一是科技的前瞻引领。战后，美国科技政策的长期目标是保持科学技术在世界上的全面领先地位，推进科学前沿的基础研究、促进新兴技术的产生和发展。

二是国家的发展诉求。国家安全、经济发展、人民健康和能源环境等国家发展的重大需求是美国科技政策发展的重要因素。二战后，国家安全因素成为美国科技政策的首要考量。随着国内外形势的变化，能源安全和环境保护等因素影响科技政策制定。

三是国际环境和外部挑战。美国是世界上的超级大国，长期在各方面占据世界第一的位置。战胜外部竞争对手，是美国科技政策的一个主要目标。冷战时期，美国在科技上采取的一切措施就是要领先苏联。20世纪80年代，针对日本经济竞争的压力，美国在科技政策做出许多改变。近十多年来，中国科学技术的迅速崛起已成为美国科技政策调整和变革的主要因素。

04 美国现行科技政策的重点

聚焦当下，美国现行的科技政策及法案主要集中在加强研发投入、加强知识产权保护、支持基础研究、支持创新生态系统等方面。这些政策及法案旨在促进美国的技术发展、经济增长和社会进步。

在加强研发投入方面，2018年，美国通过了《无尽前沿法案》（Endless Frontier Act），该法案计划在未来10年内投入1000亿美元，重点用于人工智能、半导体、量子信息等领域的研发。2022年，美国进一步整合、推进、强化《无尽前沿法案》、《2021年美国创新和竞争法案》、《安全设备法案》、《芯片+法案》，最终推出《芯片和科学法案》，该法案提供约527亿美元的芯片资金补贴和税收等优惠政策，并对前沿科技的研发进行拨款，涉及资金共高达2800亿美元。

在加强知识产权保护方面，2019年美国修订了《专利法》，加强对专利权的保护，提高了侵权赔偿金额，并简化了专利申请流程。《2022年保护美国知识产权法案》在参众两院迅速获得一致通过，并在2023年1月5日由美国总统拜登正式签署。这些措施旨在保护美国公司在全球市场的利益，加速成果转化，同时防止外国实体和个人窃取美国的商业秘密及知识产权。

在强化基础研究方面，美国在《无尽前沿法案》中设立了专项基金，用于支持面向未来科技领域的长期研究和创新，同时增加美国国家科学基金会的预算，提升其在基础研究中的作用和影响力积极扶持基础研究的发展。美国《2023财年综合拨款法案》显示，美国国家科学基金会相比2022财年获得总计10.39亿美元的新增拨款。此外，美国还重视发挥交叉融合的桥梁作用，推动应用导向的基础研究，建立了多个跨学科研究中心和创新平台，如量子信息科学中心、人工智能研究院等，促进交叉学科的创新。

在支持创新生态系统方面，美国政府制定了一系列创新生态支持政策，如《创业美国法案》（Startup America Act）和《创新战略》（Innovation Strategy），旨在优化创新环境、提供金融支持和推动产学研合作。在政策的推动下，美国建立了一系列创新园区和孵化器，如硅谷、纽约的Tech Valley等，吸引了大量创新企业和初创公司。此外，根据美国小企业管理局（SBA）的数据，2021年美国的初创企业数量达到了32.5万家，同比增长了6.1%，这些初创企业为美国的创新生态系统注入了新的活力。

美国是全球科技创新的领导者之一，其科技创新政策体系对全球科技发展和产业格局具有重要影响。持续跟踪美国的科技创新政策，将有助于我们可以更好地理解全球科技发展的趋势和方向，加强国际交流合作，并更加积极稳妥应对全球科技竞争的机遇和挑战。

作者：史双，中国移动研究院战略与产业研究所

本文转载自微信公众号中移智库

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