V观财报｜吴旭杭内幕交易“通润装备”被罚没超1亿

　　中新经纬5月16日电 据江苏证监局网站16日消息，吴旭杭内幕交易“通润装备”被罚没超1亿元。

　　江苏证监局网站截图

　　江苏证监局指出，当事人吴旭杭出生于1982年1月，住址位于浙江省义乌市。

　　依据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)的有关规定，江苏证监局对吴旭杭内幕交易“通润装备”违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人吴旭杭的要求，江苏证监局于2024年4月23日举行了听证会，听取了吴旭杭的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

　　江苏证监局称，经查明，内幕信息的形成与公开过程如下：

　　2022年9月17日，浙江正泰电器股份有限公司(下称正泰电器)陆某、江苏通润装备科技股份有限公司(下称通润装备)顾某斌、国泰君安证券股份有限公司秦某等人在苏州第一次正式会面，商讨通润装备控制权转让相关事项。

　　2022年9月22日至10月7日，秦某根据交易双方的意见先后制作了三版收购及重组方案。最终，双方对第三版收购及重组方案表示认可。该方案中对通润装备的估值、股权转让比例、转让价格进行了约定，同时约定通润装备剥离现有输配电业务，并以现金收购正泰电器控制的光伏逆变器及储能资产，即正泰电器子公司上海正泰电源系统有限公司(以下简称正泰电源)的控制权。

　　2022年10月14日，正泰电器召开内部会议，初步决策同意了收购及重组方案。

　　2022年10月16日，陆某、顾某斌、秦某等人在苏州第二次会面。双方进行了交流磋商，对收购及重组整体方案予以认可，并决定由各方按此方案回去论证。

　　2022年11月16日，因通润装备股价涨停，中间人秦某等人临时决定撮合双方当日进行商谈，并将时间定在当天晚上。当日晚7时左右，陆某、顾某斌、秦某等人在常熟面谈。双方再次沟通了通润装备的控制权转让价格、股权转让比例、正泰电源资产装入通润装备等事项，并达成一致意见，现场起草并签署了收购备忘录。

　　2022年11月17日，通润装备发布了《关于筹划公司控制权变更事项停牌的公告》，并于当日开始停牌。

　　2022年11月22日上午，通润装备召开董事会会议，审议通过《关于公司筹划重大资产收购暨关联交易并签署〈资产收购框架协议〉的议案》。当日晚间，通润装备发布《关于筹划重大资产重组的提示性公告》，表示本次交易由控制权转让和资产收购两部分组成，控制权转让与资产收购互为前提条件。

　　通润装备控制权转让及重大资产重组事项，属于《证券法》第八十条第一款，第二款第二项、第八项规定的重大事件，在公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息敏感期为2022年9月17日至11月17日。

　　关于内幕信息的知情人情况，江苏证监局指出，爱奇投资顾问(上海)有限公司(下称爱奇投资)为本次通润装备控制权转让及重大资产重组事项的战略投资方，与正泰电器共同受让了通润装备的部分股权。俞某华作为爱奇投资合伙人，系本次项目牵头人。

　　2022年10月17日，为开展尽调工作，俞某华和其助理王某语在正泰电源与陆某等人会面，陆某介绍了正泰电源拟装入的标的上市公司的部分特征情况，但未透露具体名称。其后，俞某华安排王某语结合陆某介绍的情况，通过网络搜索符合以上特征的上市公司，王某语筛选后发现仅有通润装备符合条件，进而判断出标的上市公司为通润装备。

　　2022年10月29日，俞某华通过微信向王某语确认正泰电源拟装入的上市公司名称，王某语将前次从东方财富app截取的显示为“通润装备”界面截图发送给俞某华。

　　此外，通润装备上报给深圳证券交易所的本次控制权转让及重大资产重组事项内幕信息知情人名单中亦包括俞某华。

　　综上，俞某华属于《证券法》第五十一条第五项规定的内幕信息的知情人，其知悉时间不晚于2022年10月29日。

　　关于吴旭杭内幕交易“通润装备”，江苏证监局指出，吴旭杭与内幕信息的知情人俞某华存在联络接触。吴旭杭与内幕信息的知情人俞某华自2016年认识后一直保持联系。在内幕信息敏感期内，吴旭杭与内幕信息的知情人俞某华于2022年10月30日存在联络接触。

　　此外，吴旭杭控制使用“楼某春”等5个证券账户(下称账户组)交易“通润装备”。

　　账户组基本情况如下：

　　(1)“楼某春”东北证券普通账户于2022年7月26日在东北证券义乌雪峰路证券营业部开立，下挂沪市账户A64*****21、深市账户034*****42。

　　(2)“楼某春”东北证券信用账户于2022年10月27日在东北证券义乌雪峰路证券营业部开立，下挂沪市账户E06*****84、深市账户060*****64。

　　(3)“吴某明”东北证券普通账户于2022年10月31日上午9点25分通过视频方式在东北证券义乌雪峰路证券营业部开立，下挂沪市账户A70*****16、深市账户035*****28。

　　(4)“吴某婷”兴业证券普通账户于2017年7月18日在兴业证券金华分公司开立，下挂沪市账户A10*****33、深市账户023*****42。

　　(5)“王某”中泰证券普通账户于2016年2月24日在中泰证券义乌城中北路证券营业部开立，下挂沪市账户A43*****58、深市账户019*****44。

　　江苏证监局表示，在内幕信息敏感期内，账户组由吴旭杭控制，并决策交易“通润装备”。在2022年10月31日至11月16日期间，吴旭杭通过使用原持有股票清仓所得、银证转入及向券商融资资金，控制账户组累计买入“通润装备”270.15万股，买入成交金额23,815,447元，内幕信息公开后全部卖出，卖出成交金额59,156,052.25元，扣除税费后盈利35,271,471.74元。具体情况如下：

　　(1)“楼某春”东北证券账户

　　①“楼某春”东北证券普通账户于2022年10月31日至11月9日共买入“通润装备”414,700股，成交金额共计3,555,613元；2022年10月31日和11月1日，该账户分两次将账户持有的381,400股“通润装备”作为担保品划入“楼某春”东北证券信用账户。内幕信息公开后，该账户于2022年12月1日卖出剩余持有的全部“通润装备”33,300股，成交金额620,046元。

　　②“楼某春”东北证券信用账户于2022年11月1日至11月16日融资买入“通润装备”共计789,600股，成交金额共计7,037,686元，使用自有资金买入“通润装备”共计808,100股，成交金额共计7,152,654元，合计买入“通润装备”1,597,700股，成交金额14,190,340元。内幕信息公开后，该账户于2022年12月1日至2023年1月11日卖出持有的全部“通润装备”1,979,100股(含从普通账户转入的381,400股)，成交金额43,859,236.01元。

　　经计算，以上“楼某春”东北证券普通账户、信用账户合计盈利26,682,004.94元。

　　(2)“吴某明”东北证券普通账户于2022年11月1日至11月9日共买入“通润装备”471,000股，成交金额4,149,018元；内幕信息公开后，该账户于2022年12月1日至2023年1月12日全部卖出持有的“通润装备”471,000股，成交金额共10,505,282.24元。经计算，盈利金额为6,343,767.87元。

　　(3)“吴某婷”兴业证券普通账户于2022年11月8日共买入“通润装备”15,300股，成交金额134,640元；内幕信息公开后，该账户于2023年1月10日全部卖出“通润装备”15,300股，成交金额395,352元。经计算，盈利金额为260,231.85元。

　　(4)“王某”中泰证券普通账户于2022年10月31日至11月14日共买入“通润装备”202,800股，成交金额1,785,836元；内幕信息公开后，该账户于2022年12月1日全部卖出“通润装备”202,800股，成交金额3,776,136元。经计算，盈利金额为1,985,467.08元。

　　江苏证监局认为，相关交易行为明显异常且无合理解释。内幕信息敏感期内，吴旭杭控制账户组交易“通润装备”的行为明显异常，具体表现为：在与俞某华见面后的次日新开立“吴某明”账户交易；通过大额赎回银行账户理财产品、利用信用账户、向他人借款、清仓卖出账户组所持股票(其中部分为亏损卖出)多途径筹措资金，与其以往交易习惯有明显背离；集中、大量、快速买入涉案股票，在2022年10月31日至11月16日期间买入“通润装备”均为单边买入，未曾买入过其他股票，买入意愿强烈。吴旭杭控制账户组交易“通润装备”的行为与其和内幕信息的知情人俞某华的联络接触时间高度吻合，与内幕信息形成过程高度吻合，且无正当理由及合理解释。

　　上述违法事实，有上市公司公告、相关人员询问笔录、微信记录、证券账户资料及交易流水等证据证明，足以认定。

　　江苏证监局认为，内幕信息敏感期内，吴旭杭与内幕信息的知情人俞某华存在联络、接触，此后交易“通润装备”的行为明显异常且不能作出合理解释，违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易违法情形。

　　经吴旭杭及其代理人申辩，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，江苏证监局决定：对吴旭杭没收违法所得3527.15万元，并处罚款7054.29万元。按此计算，吴旭杭被罚没超1亿！

　　通润装备官网介绍，公司于2002年成立，2007年8月10日公司成功登陆深交所中小企业板块。2023年5月完成资产重组，控股股东变更为正泰集团控股的浙江正泰电器股份有限公司，同时，以光伏逆变器、储能产品及解决方案为主营业务的正泰电源并入了通润装备。

　　2024年第一季度，通润装备实现营业收入6.84亿元，同比增长115.29%；归属于上市公司股东的净利润1529.98万元，同比增长3.92%。

　　二级市场上，5月16日早盘，通润装备小幅震荡，截至发稿跌1.15%报14.67元，最新市值53亿元。(中新经纬APP)