证监会“5·15全国投资者保护宣传日”来了!
真正的保护,应该是让大家慢慢变富。
2023年年报披露收官后,沪深北交易所下发的年报问询函逐渐增多。据不完全统计,沪深北交易所已向逾100多家上市公司发出年报问询函。此前,ST摩登、ST红太阳、ST华铁、*ST中利、ST浩源、*ST深天、ST长康、ST三圣、*ST信通等9家公司相继披露收到责令改正措施决定的公告;5月迄今累计12家上市公司公告公司或相关方被立案……
还有,三家公司海峡创新、汇金股份和特发信息财务造假被ST,经济日报称“史上最严”退市改革持续发威。过去很长时间以来,严重的财务造假才退市,对于未触及退市指标的财务造假处罚力度较弱。此轮退市改革,凡是行政处罚认定公司财务造假的,无论金额大小,均需被实施ST,以实现对财务造假打击全覆盖。此外,退市改革进一步加强了投资者保护。未来,随着优胜劣汰加速,资本市场将激浊扬清,营造良好市场生态。
近期,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚。4月16日晚间,东吴证券发布公告称,其收到证监会立案告知书。因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,4月8日,证监会决定对东吴证券立案。5月5日晚间,华西证券公告称,其收到江苏证监局的行政监管措施决定书,暂停保荐业务资格6个月。5月14日,渤海证券发布公告称,收到证监会立案告知书。
监管部门释放“两强两严”新理念,进一步加强行业监管,证券行业罚单也密集落地。从业务领域来看,经纪、投行、资管等传统业务成为“重灾区”,两融业务、场外衍生品、自营等业务违规频率也有所增加。监管手段上,多家机构及责任人被采取出具警示函、责令改正、增加合规检查次数、被认定为不适当人选、暂停保荐业务资格等行政监管措施。
河北经贸大学会计学院副教授邸丛枝表示,随着新“国九条”的落实,严厉打击造假等违法违规行为成为监管重点。
(一家之言仅供参考)
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