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智通财经APP讯，*ST中利(002309.SZ)发布公告，公司及控股股东王柏兴于2022年11月8日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号分别为：证监立案字0382022048号、证监立案字0382022049号)，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及控股股东立案。公司于2024年5月13日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
经查，中利集团涉嫌违法的事实如下：一、中利集团通过参与专网通信业务虚增营业收入、利润总额;二、中利集团未按规定披露非经营性资金占用;三、中利集团未按规定披露对外担保。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会拟决定：一、对江苏中利集团股份有限公司责令改正，给予警告、并处以800万元罚款;二、对王柏兴给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为信息披露违法事项的直接负责的主管人员处以900万元罚款，作为组织、指使从事非经营性资金占用、违规担保的实际控制人处以600万元罚款;三、对王伟峰、钱宏燚给予警告，并分别处以300万元罚款;四、对陈波瀚、孙建宇、吴宏图给予警告，并分别处以50万元罚款。
王柏兴的违法情节特别严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号，下同)第三条第一项和第七条第一款第三项的规定，中国证监会拟决定：对王柏兴采取终身证券市场禁入措施。钱宏燚的违法情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》第三条第一项和第七条第一款的规定，中国证监会拟决定：对钱宏燚采取3年市场禁入措施。
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