东莞证券被监管部门开罚单，事涉上市公司持续督导过程违规

5月10日，广东证监局披露了一张对东莞证券的罚单。

罚单显示，东莞证券及保荐代表人姚根发、杨娜，共同被采取出具警示函措施，事涉广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）的持续督导过程违规。

广东证监局介绍，经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。

东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券等采取出具警示函的行政监管措施。

图源：广东证监局

值得一提的是，中信证券与东莞证券在同一家上市公司“踩雷”。

广东证监局披露的（2024）41号显示，中信证券及2名保荐代表人共同被采取出具警示函措施，违规原因同样涉及泉为科技的持续督导过程违规。

近期，东莞证券也披露了其2023年的经营成果。据了解，2023年，公司实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%；2023年公司实现净利润6.35亿元，同比下降19.70%。东莞证券进一步称，业绩下滑主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。

3月31日，深交所网站显示，东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。截至记者发稿，东莞证券的IPO审核状态仍为“中止”。

东莞证券以经纪、资管、投行、自营四大业务为核心，积极发展私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。目前，东莞证券旗下分支机构有102家（其中营业网点100家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。

采写：南都记者 唐国轩