祸起夫人违法炒股，八旬院士被罚40个月工资

本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道

因配偶违法炒股且金额巨大，八旬中国工程院院士、中科曙光（603019.SH）董事长李国杰收罚单。

2024年5月10日晚，中科曙光发布公告，天津证监局对李国杰给予警告，并处以80万元的罚款。中科曙光财报显示，李国杰2023年从公司获得的税前报酬总额为24万元，平均每月2万元，被罚金额相当于其40个月工资。

中科曙光方面表示，上述处罚决定主要涉及李国杰个人，不会对公司生产经营产生重大影响，目前公司经营情况正常。公司将以此为鉴，督导全体董事、监事、高级管理人员严格遵守有关规定，同时强化对亲属行为的监督管理，避免此类事项再次发生。

夫人炒股惹祸

公开资料显示，中科曙光主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务，公司于2014年在上海证券交易所上市，目前市值超过650亿元。

李国杰1943年5月出生于湖南省邵阳市，是国内著名计算机专家。1995年，李国杰当选中国工程院院士，同年创建曙光信息产业有限公司并担任董事长。他还曾任中国科学院计算技术研究所研究员、所长，国家智能计算机研究开发中心主任，中国科学院大学计算机与控制学院院长。

此前4月11日晚，中科曙光发布公告，首次披露了董事长李国杰的夫人张蒂华，违规短线交易公司股票一事。

公告显示，张蒂华自2023年3月3日起持有中科曙光股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票约334万股（141笔），累计成交金额合计约1.54亿元；累计卖出约334万股（91笔），累计成交金额合计1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益约59万元。截至公告日，张蒂华尚持有公司股票700股。

中科曙光彼时称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。同时按照有关规定，张蒂华已将收益约59万元全额上交公司。

张蒂华一年时间买卖合计多达200余次，交易极为频繁，且累计金额巨大。中科曙光相关人士此前向《华夏时报》记者回应称，张蒂华炒股使用的是本人的账户，其年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。而董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动，未能及时宣导及督促。

在引发市场高度关注的同时，监管部门也迅速出手。4月19日晚，中科曙光发布公告，称公司董事长李国杰于当天收到立案告知书，因其涉嫌短线交易中科曙光股票，证监会决定对其立案。

被罚80万元

立案不到一个月，正式的处罚决定书便已出炉，监管部门的动作可谓高效。

《华夏时报》记者注意到，中科曙光相关公告显示，在收到处罚事先告知书后，李国杰并未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

天津证监局表示，上述违法事实，有中科曙光公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。李国杰作为中科曙光董事长，配偶六个月内买入卖出中科曙光的行为，导致李国杰违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，天津证监局决定对李国杰给予警告，并处以 80万元的罚款。

中科曙光2023年财报显示，李国杰从上市公司获得的税前报酬总额为24万元，平均每个月2万元，被罚金额相当于其40个月工资。不过，财报显示，李国杰同时在上市公司关联方获取报酬。

在天津证监局作出正式处罚前，交易所已对李国杰作出纪律处分。5月9日，上海证券交易所公开披露，因配偶买卖公司股票构成短线交易，且涉及交易金额巨大、情节严重，对李国杰予以公开谴责。该纪律处分，将通报证监会和天津市地方金融管理局，并记入上市公司诚信档案。

近年来，在A股市场，董监高及亲属违规短线交易频频出现。据《华夏时报》记者不完全统计，仅在2024年4月，就有多达25家上市公司发布相关致歉公告，包括康缘药业、华策影视、豫园股份、三晖电气、国盾量子等。

天使投资人郭涛在接受《华夏时报》记者采访时表示，违规短线交易频发背后，监管体系可能未能有效覆盖所有违规行为，或者对违规行为的惩罚力度不够，高额的潜在利润可能诱使一些人冒险违规交易。与此同时，部分董监高及其亲属可能对相关法律法规认识不足，或者对违规后果的严重性缺乏足够的认识。

郭涛认为，应不断提高监管效率和效果，确保有足够的资源和技术手段来监控和打击违规交易。对违规行为实施严格的法律制裁，提高违规成本，形成有效的威慑力。同时，有关方面要加强对董监高及其亲属的法律和职业道德教育，提高他们的合规意识。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶