华西证券保荐业务遭禁6个月 是今年首家受此处罚的券商

新快报讯 因涉对金通灵保荐项目中存在尽职调查未勤勉尽责，保荐书存在不实记载等问题，近日，华西证券保荐业务遭禁业6个月，暂停期从2024年4月28日至10月27日。这是今年首家受此处罚的券商。近两年华西证券业绩连降，今年一季度净利润也出现大幅下降。

据江苏证监局查证，2017年至2022年间，金通灵连续6年虚增或虚减利润，导致该公司相应年度的年度报告存在虚假记载。作为金通灵的保荐机构，华西证券难逃处罚。在5月6日发布都公告中，华西证券除了涉及金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题外，还有四名保荐代表遭罚。江苏证监局认定华西证券刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。对持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监管措施。

今年以来，华西证券有4家保荐项目，目前已撤回3家，包括主动撤回的六淳科技和众邦股份，以及3月份终止审核的恒邦能源。目前只有申报科创板的成都佳驰科技审核状态为报送证监会。

据一业内人士透露，5月2日撤回创业板IPO申请材料的东莞六淳智能科技股份有限公司，一方面因为2022年7月27日过会至今一直未能提交注册，另一方面或与其保荐机构华西证券近期被暂停保荐资格有关系。对于券商而言，受到禁业处罚会导致保代大量流失，已经承接的IPO项目有可能被其他券商挖走。

据悉，华西证券投行业务并非首次被罚。今年1月17日，华西证券被上交所书面警示，直指投行业务管理制度与内控机制方面，包括未能制定有效的项目管理制度来及时掌握公司债券项目情况和业务人员执业活动；在立项管理方面，也存在个别项目未遵循公司制度规定而错误通过立项的情况。

业绩方面，2023年华西证券实现营收30.81亿元，同比下降5.77%，已是连续两年下降。其中，作为公司收入重要来源的投行业务，也呈现下降趋势，2022年该业务同比下滑52.18%至2.18亿元，2023年投行业务再次下滑15.49%至1.85亿元。2024年一季度，华西证券营收6.48亿元，归母净利润1.26亿元，分别同比下降42.55%和68.6%。营业收入下降主要系受市场行情影响，投资相关收益减少所致。

采写：新快报记者 涂波