严打“非法卖空”！涉164只股票、2112亿韩元、9家机构，韩国出手！

韩国严打“裸卖空”又有新进展。

5月6日，韩国金融监督院(FSS)发布对国际投行卖空股票最新调查结果。通告显示，共有九家国际投行在韩国股市进行了价值2112亿韩元(约合1.56亿美元)的非法做空交易。该机构相关负责人表示，将继续对相关国际机构进行深入调查，以杜绝相关违法行为。

9家银行非法做空

根据通报，涉事的九家银行主要违反了程序性规定，总计非法做空了164只股票，总价值2112亿韩元（约合人民币11亿元）。但韩国金融监督院并未公布具体涉事机构名单。

韩国金融监督院公告截图

根据通告，韩国金融监督院自2023年11月开始调查国际机构“非法卖空”行为，调查对象为国内卖空交易前14位的国际投行，其卖空交易量约占海外公司在韩国卖空行为总交易量的90%以上。

截至目前，有2家机构已完成相关处罚程序，涉及规模556亿韩元，完成罚款265亿韩元；7家机构被发现涉嫌非法卖空，涉及规模1556亿韩元；其余5家公司正在继续调查中。

韩国金融监督院认为，相关机构的违规行为，主要原因是对韩国卖空法规理解不足、内部控制系统不完善、运营者过失等多种原因。为了对位于海外的全球机构进行有效、快速的调查，有必要与海外金融当局进行调查合作。该机构目前正在与中国香港等海外金融当局加强有关非法卖空调查的国际合作。

韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il上周五表示，与总部设在美国的银行相比，总部设在欧洲的银行发生了更多的违规事件，而且大多数被调查的交易都是在它们位于中国香港地区的办事处进行的。他表示，“到目前为止，9家银行的大部分裸卖空交易都与融券方面不合规有关，比如借入股票的数量不足。”

韩国金融监管博弈国际投行

据了解，卖空是一种技术，在这种技术中，当投资者预计股价下跌时，从市场借入股票并卖出获利，当股价下跌后，投资者买入股票并偿还。根据韩国法律，“裸卖空”，即不持有相关股票却提前出售的行为是非法的。

韩国金融监管机构对国际投行的“非法卖空”行为调查源于疫情期间韩国股市投资者对股市下跌“抱怨”，投资者将下跌归因于国际投行“卖空”韩国股市股票。

2023年11月，韩国监管机构开始禁止一切形式的卖空交易，直至2024年6月底。与此同时，韩国还成立了一个特别小组，调查全球主要投行自2021年5月以来的所有卖空活动，当时韩国部分解除了疫情时期的禁令，允许恢复对KOSPI 200指数和KOSDAQ 150指数股票的卖空。

2023年12月25日，韩国金融委员会发布公告称，已经对法国巴黎银行和汇丰银行的“裸卖空”行为进行处罚。韩国金融委员会表示，这两家银行违反韩国《资本市场法》，须缴罚金共计265亿韩元。这是韩国自2021年4月对违法做空行为引入惩罚体系以来，开出的最大金额的罚单。

今年1月14日，韩国金融委员会再发布公告，表示监管部门又确认两家国际投行存在非法做空5只韩国股票的行为，交易金额达到540亿韩元。

今年3月28日，韩国首尔南区检察院非法卖空调查组以涉嫌非法卖空股票为由正式起诉汇丰香港子公司和三名交易员，称其违反韩国《资本市场法》。对此，汇丰则称该起诉毫无道理，并将坚决维护自己的立场。

据了解，监管机构还在开发一个监测卖空交易的平台，以帮助识别非法交易。虽然去年11月份实施的卖空禁令原定只会持续到6月底，但韩国总统尹锡悦最近表示，在电子监控系统到位之前，禁令措施将继续实施。

责编：万健祎

校对：李凌锋

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