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证监会此次是真的动真格了,正式对中信证券进行处罚。

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证监会此次是真的动真格了,正式对中信证券进行处罚。在中合太白的事情上,大家看到总共合计处罚了 1.2 亿,没收违法所得 1.37 亿。可以说,这个处罚力度还是很大的。我们也可以看到两个自然人王某和洪某都属于违规性减持,很明显是中信证券、中信资本以及海东证券帮助这两个人进行的违规减持,主要是定增套利。也就是说,这两个自然人参与了定增,其股份应先是限售的,还不能卖出。但是中信证券、海东证券帮助这两个人进行了违规性减持,提供了套利方案、交易架构,还提供了杠杆资金,帮助他们融券卖出。所以,这属于违规减值,本来是不能减的,但这两个机构却帮助这两个大股东进行融券卖出,干扰市场,很明显属于顶风作案。


最近,一直强调不能融券卖出,但中信证券却冒着这个风口,还是帮助这两个人进行了融券卖出,所以已经属于违法违规了。


在处罚力度方面,我们可以看到这两个自然人总共达到 1.37 亿的违法所得,另外还要处罚 1.2 个亿。这 1.2 个亿,首先,这几个人是共同承担的。对于中信证券的子公司中信资本,合计一起呈上 45%,也就是 5400 万的罚款。另外还有 191 万罚款。


这个罚款力度还是蛮大的,说明中信证券及其子公司中信资本的责任很大。此次重罚中信证券,意味着以后对于一些机构,或者包括相关的违法违约行为,会进行相应的重罚,对市场生态好转有很大的帮助,有助于市场的长期健康良好发展,这是一个非常好的开始。


当然,对于其他的事情,我们还需要进一步调查,希望能够发现更多的问题,包括继续堵住相应的制度漏洞。


大家对于这个事情有什么不一样的看法吗?评论区可以留下你的想法。



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