证监会再立案！

4月16日，东吴证券股份有限公司（下称“东吴证券”，601555.SH）称因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案调查。

东吴证券官网

据悉，这已经是最近几天第4家因定增项目出事的券商。

截止17日收盘，东吴证券报跌3.53%，每股6.28元。

东吴证券被立案

4月16日晚间，东吴证券发布了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告称，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”

东吴证券表示，目前，公司的经营情况正常。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。同时提醒投资者理性投资，注意投资风险。

公开资料显示，东吴证券前身为苏州证券公司，成立于1993年4月，同年8月正式对外营业。2010年5月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2011年12月，公司在上交所上市。作为全国第18家上市券商，东吴证券拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的证券服务体系。

涉事企业存在虚假记载

东吴证券出事的项目涉及两家上市公司：国美通讯以及紫鑫药业。

国美通讯前身为郑州市百货文化用品公司，于1996年4月上市，2017年，更名为国美通讯设备股份有限公司，经营范围主要包括移动通讯终端设备、手机、计算机外部设备、计算机网络设备、电子计算机整机等。

2023年5月，因连续三年亏损且最近一年审计报告显示公司的持续经营能力存在不确定性，国美通讯被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST美讯”。

ST美讯的实际控制人为前首富黄光裕，但ST美讯如今已在退市边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。

2024年4月15日晚间，国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

证监会决定对时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨采取10年市场禁入措施，并处以150万元罚款；对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款。

证监会查明，国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

也就是说，东吴证券在担任保荐机构期间，ST美讯年报均存在虚假记录，并构成欺诈发行。

2024年4月16日，国美通讯发布了《关于股票可能被实施退市风险警示的第四次风险提示公告》。

而有着“东北参王”之称的紫鑫药业则于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。紫鑫药业最近的一次定增是在2016年4月。

2024年4月10日，紫鑫药业发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，紫鑫药业存在五大违法事实，一，紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易导致紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏；二，2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购成本，导致对外披露的2014年至2021年年报存在虚假记载；三，紫鑫药业通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润，导致2017年、2018年年报存在虚假记载；四，紫鑫药业未按规定披露为关联方违规担保事项；五，紫鑫药业未按规定披露重大诉讼事项。

多家券商因定增项目出事

据悉，这已经是最近几天第4家因定增项目出事的券商。

4月12日，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券同时公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》。

中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。海通证券称，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

4月12日华西证券表示，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。

此次华西证券被罚与金通灵定增项目有关。该公司在今年年初被江苏证监局公布财务造假长达6年时间。在江苏证监局看来，华西证券在上述定增项目的尽调中涉嫌未勤勉尽责，持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位等。

“目前的市场对IPO项目确实关注更多，而定增的关注面确实欠缺，也许监管部门也注意到了这个情况。”在申万宏源西南投行工作多年的胡女生对记者表示，她认为，监管希望提起投行对定增保荐质量的关注，借此规范定增的保荐质量。

目前，再融资项目对财务真实性的尽职调查是依赖历史上的审计报告的，保荐机构需要对上市公司过去三年的财务真实性负责。胡女士介绍，对于保荐机构来说，再融资业务目前行业生态下行，为了承揽业务，竞相接受顾客收费低、速度快的要求，但是行业收费低，承接业务时也不会像IPO那样派出业务强劲的执行团队。

为上市公司提供保荐服务就要为其财务真实性背书，为合规运作负责，出事有连带责任。胡女士表示，如今连续4家券商在定增项目上摔跟头，可能让投行觉得为上市公司再融资会成为一定的风险业务，行业内再融资的收费可能会有所上涨，保荐机构的投入也会有所增加，但相关规范再一次收紧有利于行业生态的归正。

3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（下称《意见》）等四项政策文件，突出强本强基和严监严管。《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4方面18项政策措施。

证监会副主席李超指出，这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。

来源：中国经营报综合自封面新闻、央广网、红星新闻、澎湃新闻、界面新闻

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