首家新设外商独资券商展业！

又一家外商独资券商来了。

昨日，我国首家新设外商独资券商——渣打证券在北京正式开展业务。“渣打证券愿与您携手在资本市场发展、开放的长河中一起扬帆远航。”渣打证券表示。据悉，未来渣打证券或会更专注在固定收益业务领域。

近年来，证券业对外开放的步伐不断加快，目前我国至少已有外资参控股券商17家。中证协数据显示，2023年上半年末，外资券商总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

正式展业

3月22日，渣打证券在北京正式开展业务，这意味着我国金融开放的广度和深度持续拓展。渣打集团负责人表示，新设公司将为渣打在中国带来新的机遇。

渣打集团行政总裁温拓思表示：“我很高兴今天（22日）能在中国开设我们的证券公司，这将使我们有机会能帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的，我们认为日益充满活力的中国资本市场。我们的中国业务正在大幅增长。在未来的几年里，我们将继续这样做。”

渣打证券官网显示，该公司于2023年1月经中国证监会核准设立，注册地设在北京，注册资本10.5亿元人民币，2023年12月8日获得《经营证券期货业务许可证》。渣打证券股东为渣打银行（香港）有限公司；渣打银行（香港）有限公司是Standard Chartered PLC （简称“渣打集团”）的全资子公司。

介绍称，渣打证券依托渣打集团的国际网络和产品创新、结构化能力，致力为客户量身打造投融资方案，成为联通境内外优质资产和投资者的桥梁。渣打证券经营范围包括：证券承销、证券自营、证券经纪及资产管理（限于从事资产证券化业务）。

目前，渣打证券首席执行官兼法定代表人为耿琳。耿琳于2008年2月加入中金公司DCM部门；于2011年8月加入摩根士丹利华鑫证券，任摩根士丹利华鑫证券资本市场部联席主管、董事总经理；于2021年8月加入渣打银行候任总经理。

2023年5月份，耿琳在接受媒体采访时表示，未来渣打证券会更专注在固定收益业务领域，例如债券承销业务和资产证券化等，这也是渣打集团的优势业务领域。此外，耿琳还提到，渣打非常重视绿色发展与可持续金融，集团计划在2030年前引导、调动3000亿美元进入绿色及转型融资领域。

2021年12月，证监会对渣打证券设立申请文件提出了反馈意见。反馈意见一共涉及13个问题，包括高管任职资格等。

外资券商不断扩容

中证协信息显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中，外资控股有9家。目前，渣打证券、高盛证券、摩根大通证券为外商独资券商，渣打证券为首家新设外商独资券商，高盛证券以及摩根大通证券为变更股权后的外商独资券商。

除此之外，外资券商还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券等。

目前也还有一批正在申请尚待批准的外资券商，包括日本瑞穗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券、花旗证券等。就进度而言，已经有包括法巴证券、青岛意才证券分别于2022年4月和2022年10月获得证监会第一次反馈意见，分别被证监会反馈了9条意见和7条意见。花旗证券也在今年2月获证监会反馈意见。

近年来，我国证券业对外开放的步伐逐渐加快。2018年4月，《外商投资证券公司管理办法》正式公布并实施，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月13日，证监会宣布，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。

责编：桂衍民

校对：王朝全

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