内幕交易，两人被罚6371万元

又见内幕交易大案。

近日，重庆证监局开出了2024年的第一张罚单，处罚对象不是公司，而是两名参与股市内幕交易的自然人。

据悉，2018年以来，福日电子的资产负债率持续偏高，迫切需要通过再融资来增加资本实力并降低资产负债率。

2019年10月，福日电子时任董事会秘书许某声认识了深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司法定代表人、执行董事吴某。

2019年12月，福日电子许某声、吴某飞、兴业证券吕某鑫、林某志在梁某万办公室与恒信华业吴某见面，商量定增方案。

2020年2月15日，恒信华业确认认购金额3.4亿元。

随后，时任恒信华业总经理的深圳人于某打电话给自己的朋友汪某，告知了福日电子将要定增的内幕消息。

于是，两人开始悄悄建仓。

截至2020年2月28日，于某累计动用资金48万元，买入福日电子6万股股票；汪某累计动用资金2302万，买入福日电子313.8万股股票。

3月2日，福日电子发布定增公告，股价随之连续拉出一字涨停。

等股价拉升至高位后，两人迅速出货，无数小散高位接盘被套牢。

此番操作，汪某盈利1586万元，于某盈利70166.36元。

此事被曝光后，重庆证监局决定：没收于某违法所得70166.36元，并处以21万罚款。没收汪某违法所得1586万元，并处以4757万元罚款。

值得注意的是，在A股市场，内幕交易时有发生。

今年1月，证监会发布了一份行政处罚决定书，揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。

处罚决定书显示，2017年6月，君如资产执行董事陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案，拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。

汇海宏融董事长林建武与劲拓股份董事长及实控人吴限为朋友关系。

2017年11月6日至2019年4月29日，陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，集中资金优势，在实控账户间交易等，操纵劲拓股份股价。

在此期间，陈磊、吴限等人通过密集发布利好公告，联系证券分析师配合发布研究报告，以及组织员工发帖等方式，拉抬“劲拓股份”股价。

最终，在三人的伙同下，他们的操纵行为获利1.65亿元。

对于以上行为，证监会认定其构成操纵证券市场行为，没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。

业内人士表示，证券操纵会损害投资人的利益，是违法行为，金融相关部门要加强对金融市场监管，保护股民和市场的安全稳定。

作者 | 张小磊