龙年首张券商罚单来了，华安证券因研报、投行等业务遭责令改正

界面新闻记者 | 冯赛琪

2月18日是节后第一个工作日，当天，安徽证监局公布了一张对华安证券的罚单。

经查，华安证券存在三大问题。一是该券商发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

安徽证监局认为，上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第三条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条等规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）、（八）项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条第一款等规定，反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

对于证监局的处罚，华安证券回应称，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险。

这是华安证券一个月之内第二次被罚。早在2月5日，深交所披露的券商罚单显示，华安证券因研报业务违规收到了深交所的警示函。

该券商工作人员在一篇研报中推荐买入上市公司“左江科技”股票，而左江科技股票早已存在风险。

据深交所披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江科技股票。

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严，该行为违反了深交所《会员管理规则》规定，因此收到了书面警示的自律监管措施，深交所要求华安证券针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

据华安证券2023年业绩快报，去年公司实现营业总收入36.54亿元，同比增长15.66%；营业利润15.44亿元，同比增长11.84%；归属上市公司股东的净利润12.81亿元，同比增长8.4%。华安证券表示，公司经营发展表现出较强的韧性。其中，权益性证券投资收益年内有较大增幅，带动公司经营业绩同比提升。