《期货公司声誉风险管理规则》正式实施 业内： 声誉管理战略高度获提升

　　中国网财经2月1日讯(记者 鹿凯) 昨日，中期协发布相关通知表示，为引导期货公司有效管理声誉风险，维护期货行业形象和市场稳定，协会制定了《期货公司声誉风险管理规则》(以下简称《规则》)。《规则》已经第六届理事会第五次会议审议通过，并报中国证监会备案，于2024年1月31日起施行。

　　近年来，随着期货行业机构规模的逐渐扩张、期货公司产品的日益多样化、复杂化以及金融市场全球化趋势的不断发展。期货市场声誉事件有所增多，同时随着互联网快速发展，新闻和信息传播方式发生巨大变化，舆情信息更加多元复杂，交互性增加、隐蔽性增强、不可控性增大，对期货公司声誉风险管理工作提出了新的挑战。

　　面对上述情况，中期协表示，期货公司及其工作人员声誉风险管理意识存在个体差异，部分工作人员对声誉风险的内涵及重要性缺乏深刻认识，存在把声誉风险管理与公司风险管理、业务发展等割裂开来的情况。

　　考虑到期货公司声誉风险管理的重要性，协会有必要在声誉风险管理方面建立统一的制度规范，从总体框架和具体操作上对期货公司开展声誉风险管理提出基本要求。

　　记者了解到，《规则》共四十一条，主要包括以下内容：

　　(一)明确声誉风险及声誉事件定义，指出声誉风险是指因期货公司及子公司、工作人员行为或外部事件等。

　　(二)提出声誉风险管理的总体原则，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、审慎性、时效性，旨在要求期货公司将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构及子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(三)要求期货公司确定声誉风险管理的组织架构及职责分工，规定工作人员的执业规范，并将声誉风险管理纳入内部审计范畴，并明确期货公司董事会承担声誉风险管理的最终责任，期货公司监事会或监事承担声誉风险管理的监督责任，期货公司经理层对声誉风险管理承担直接责任，同时要求期货公司建立或指定部门或团队负责开展声誉风险管理工作，并指定一名除首席风险官以外的高级管理人员负责。

　　(四)要求期货公司确定声誉风险的覆盖领域和管理机制，期货公司在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险，并防范声誉风险与其他风险类别的交互影响和转化。

　　(五)规范声誉风险的处理流程与应对措施，《规则》规范了处置声誉风险的流程和应对措施，对处理声誉事件的各流程和环节进行细化要求。

　　(六)明确自律管理要求和适用范围，协会对期货公司及子公司、工作人员的声誉风险管理情况进行监督、检查。

　　同时，中期协在深入调研的基础上，借鉴其他金融业经验，充分考虑期货行业实践基础上，结合期货行业发展实际情况，完善声誉风险管理制度、机制体系。旨在加强全局性谋划和前瞻性思考，强化系统和大局观念，增强政治敏锐性和鉴别力。《规则》要求期货公司充分认识到声誉风险管理是涉及行业整体的重要工作，应当主动识别和防范声誉风险，统筹布局，提升对声誉事件的综合研判能力。

　　广州金控期货研究中心副总经理程小勇在接受记者采访时表示，《规则》出台的意义在于：一是期货行业的声誉管理有一个统一制度规范，并非单个期货公司的事情；二是声誉管理上升到行业监管和期货公司发展的战略高度，与金融机构的合规风险管理一样重要；三是声誉管理渗透至期货公司日常经营工作中，是企业经营决策必须考虑的一个重要部分，要求期货公司在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险，并防范声誉风险与其他风险类别的交互影响和转化。

　　同时，《规则》强调，期货公司应提高声誉风险管理及时性、有效性，落实各级组织责任。强化期货公司各级组织及其工作人员的声誉风险管理职责和义务，加强约束与协作，督促其及时有效落实规则要求。

　　中期协表示，期货公司声誉风险管理应坚持问题导向，健全工作机制，细化处置流程。根据近年来期货公司在声誉风险管理方面的问题、困难以及行业自律经验，《规则》提出切实可行的处理流程与应对措施，完善声誉风险的监测、识别、评估、应对和报告等机制。

　　华金期货总经理刘小红对记者表示，期货公司首先应遵照《规则》要求，建立声誉风险管理的组织架构及职责分工，规定工作人员的执业规范；其次，要梳理影响期货公司声誉的风险来源，收集和识别相关内外部信息，制定应对预案；再次，建立统一管理的媒体沟通机制，规范向媒体发布信息的授权、审核、发布流程，并加强与新闻宣传、网络信息主管部门的联系；最后，期货公司应建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制，将声誉风险的处置情况纳入各部门和工作人员的绩效考核范围。