北京
运营商财经网 丁清彦/文
成立于2002年的国融证券是国内老牌券商之一，但近来公司表现差强人意，首先体现在公司净利开始亏损，其次国融证券债券业务执业质量评价结果已连续两年为C。公司现任副总裁为李涛，接下来，运营商财经试图梳理李涛的过往经历。
据公开资料显示，李涛是位15年执业律师，长年深耕于私募股权基金、公司并购与融资、企业法律风险控制体系等业务领域。
不仅如此，长时间的工作实践使得他在基金设立、募集及投资、项目的法律尽职调查、交易结构设计、及在投后管理和退出方面也具有丰富经验。
他曾多次主导参与基金设立，股权投资尽职调查及结构设计、公司并购及定向增发等业务，为客户提供了优质的服务。
李涛服务的机构包括河北建投创发基金、内蒙古河套水务集团华蒙基金、河北为润资本、赛伯乐基金、晖泽集团、渤海银行、渤海信托等多家基金及金融机构。
李涛2018年3月，升任为国融证券副总裁。
但据中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，其中，国融证券的评级结果连续两年为C。
除此之外，2023年2月24日，国融证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部还因存在重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足的违规问题，被辽宁证监局采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施。
更早的2019年5月21日，证监会网站公告显示，对国融证券采取限制业务活动措施：限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年。此外，对资管事业部总经理、副总经理，分别采取警示函、认为不适当人选的监管措施。
当时，查出的问题包括国融证券对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。
据此，证监会对国融证券总经理张智河、合规总监柳萌、固定收益事业部部门负责人李涛采取警示函的监管措施。
（责任编辑：杨丹丹）
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