证券三巨头收警示函，如何稳住“人心”？

证监会官网16日发布消息，对国泰君安、中金公司和东兴证券三家券商采取出具警示函措施的决定。受罚原因均为作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。

泰禾集团此前因债务违约事件备受市场关注，2023年7月底，因股价连续20个交易日面值低于1元而被深交所终止上市。

多家头部券商收警示函

经查，泰禾集团股份有限公司存在三大问题：一是未及时披露未能清偿到期债务及相关诉讼事项。二是未及时披露未能清偿到期债务情况。三是资产被查封未履行临时报告及定期报告披露义务。

截至2023年9月，泰禾集团及合并范围内子公司共有73笔达到或超过1000万元（合计388亿元）的债务逾期及相关诉讼事项未履行临时信息披露义务；存在4笔（合计60亿元）债务逾期事项未履行临时信息披露义务。

国泰君安、中金公司和东兴证券三家券商作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，监管部门对其采取出具警示函措施的决定。

公开资料显示，国泰君安主要从事财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务。公司前身国泰证券和君安证券均为当时国内规模最大、实力最强、影响力最大的证券公司之一。2023年前三个季度，实现营业收入270.29亿元，比上年同期增长1.18%；实现净利润86.27亿元，比上年同期增长2.38%。

中金公司是中国第一家中外合资投资银行，为境内外企业、机构及个人客户提供综合化、一站式的全方位投资银行服务。2023年前三个季度，实现营业收入174.66亿元，比上年同期下降9.94%；实现净利润46.08亿元，比上年同期下降23.36%。

东兴证券主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售等。2023年前三个季度，东兴证券实现营业收入30.08亿元，比上年同期增长7.29%；实现净利润4.70亿元，比上年同期下降14.14%。

值得关注的是，近期，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现“业绩变脸”问题，证监会已连发三张警示函，对中信证券、中德证券、万和证券采取出具警示函措施的决定，并对6名保荐代表人采取监管谈话措施。

分析人士称，中介机构在资本市场中承担着“看门人”的重要职责，特别是在全面注册制实施后，监管部门对券商等中介机构的责任要求更为严格。中介机构需依法依规行事，保障资本市场的稳定和发展。

或迎人事大变动

1月17日，中金公司发布高级管理人员变更公告，资产管理业务分管高管胡长生因工作变动离任，新任孙男为资产管理业务分管高管，任职日期2024年1月16日。

公告显示，孙男1979年9月出生，自2020年5月起获委任为本公司董事会秘书，现任战略发展部负责人、综合办公室负责人、监事会办公室负责人、资产管理部负责人。彼于2003年7月加入本公司投资银行部，曾担任投资银行全球并购业务负责人、投资银行保荐业务负责人、投资银行业务委员会成员、投资银行运营团队成员、战略研究部负责人等职务。

过去一年，东兴证券算得上是“流年不利”。2023年4月1日，东兴证券公告称，因在执行泽达易盛IPO项目过程中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。

东兴证券于2023年9月21日发公告称，作为泽达易盛的保荐机构和主承销商，与其他中介机构及相关当事方拟共同出资3.4亿元设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，用于赔付适格投资者的投资损失。

近日，东兴证券公告称，公司审议通过了《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》。本次会议共表决通过四项议案。其中，第三项议案为审议通过《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》，表决结果为15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

“反向讨薪”随即引发舆论讨论。有业内人士猜测，涉及泽达易盛案件的投行经办人员可能涉及其中。

有消息称，东兴证券党委副书记、总经理张涛将履新首创证券，拟任党委书记职务，目前正在相关流程中。首创证券现任党委书记、总经理毕劲松即将到法定退休年龄。张涛1972年出生，博士研究生学历，正高级经济师，曾在华泰证券任职多年，在基层营业部和公司行政方面多有涉猎，并2006年升职成为华泰证券副总裁任职至2017年。2019年2月，张涛履新东兴证券，出任公司总经理和财务负责人。

目前，国泰君安同样面临高管接班的问题。就在不久前，上海市委组织部发布了一批市管干部任职前公示名单，其中作为现任国泰君安副总裁的李俊杰，拟任市管企业正职。对此，业内有消息称，其将成为王松的接班人，就任国泰君安总裁。

国泰君安目前的总裁为王松，其2023年10月已年满60岁，任期将在2024年6月终止。李俊杰出生于1975年8月，经济学硕士，此前曾在中国银联、上海国际集团任职。其2010年进入国泰君安，在国泰君安的第一段经历主要在董事会办公室，历任董事会办公室副主任、主任、证券事务代表等职务。