操纵证券市场、擅发股票 ST三圣实控人潘先文获刑

经济观察报 记者 张晓晖 被采取刑事措施两年零六个月之后，重庆三圣实业股份有限公司（002742.SZ，以下简称“ST三圣”或“三圣股份”）实际控制人、原董事长潘先文领到了他的刑事判决书。

2024年1月5日，ST三圣发布公告称，公司收到实际控制人潘先文送达的重庆市第一中级人民法院（以下简称“重庆一中院”）对其出具的《刑事判决书》：被告人潘先文犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑二年，罚金100万元。犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

这是进入2024年以来，重庆籍第二位被刑事处罚的上市公司实际控制人。此前ST天圣（002872.SZ）的实际控制人、原董事长刘群，因行贿、职务侵占、虚假诉讼等多项罪名，被判处有期徒刑十九年，刘群已提起上诉。

经济观察报记者获悉，潘先文没有提出上诉。他被刑事拘留的日期是2021年6月1日，按此计算，潘先文已经获得自由，实刑期已满，缓刑到2024年5月31日结束。

发家

潘先文以经营石膏矿发家。

简历显示，潘先文出生于1963年2月，工程师，三圣股份的控股股东和实际控制人、原董事长；重庆市第三届、第四届人大代表；1981年入伍，参加过对越自卫反击战；曾获“重庆五一劳动奖章”“中国混凝土行业优秀企业家”“重庆市第三届劳动模范”“重庆首届十大创新型企业家”“国家可持续发展先进示范区创建工作先进个人”等荣誉。

1984年，从部队退伍回家的潘先文选择自谋职业，在改革开放大潮中下海经商；1995年，潘先文用自己的积蓄承包了家乡重庆市北碚区三圣镇一家经营不善的石膏厂，并将原本年利润不到20万元的乡镇石膏厂，发展成一家拥有核心竞争力的A股上市企业。

1995年5月至2002年5月潘先担任重庆市江北石膏厂厂长、重庆市江北特种建材厂厂长。借助中国房地产行业的腾飞，潘先文的石膏矿可以广泛地应用于建筑行业，因此，石膏厂的利润滚滚而来。

2014年12月26日，重庆三圣特种建材股份有限公司（ST三圣的曾用名）首发获得通过，2015年2月17日上市，潘先文成为重庆地区新晋富豪，个人财富因为企业上市而急剧攀升。潘先文的妻子为周廷娥，儿子名为潘呈恭。三圣股份的财报信息显示，在2021年中报及之前，潘先文、周廷娥、潘呈恭三人对三圣股份的持股份额超过50%。2018年3月，三圣股份的市值曾经达到110亿元人民币，潘先文的身价一度超过50亿元。

上市之后，潘先文并不满足于公司从事石膏矿这一个行业，还希望向医药公司拓展业务，因此，设立了重庆市碚圣医药科技股份有限公司（以下简称“碚圣医药”）。另外，潘先文、周廷娥还在三圣镇石膏厂附近的青峰山顶，圈下一大片土地种植红豆杉，名为青峰红豆园，因为红豆杉可以提取出一种抗癌物质紫杉醇。夫妇二人又设立了一家名为“重庆青峰健康产业发展有限公司”（以下简称“青峰健康”）。

在2018年之前，三圣股份是一家耀眼的上市公司，不仅其石膏矿业务因为房地产业的繁荣而利润丰厚，还拓展了医药领域的业务。潘先文率领三圣股份勇敢地“走出去”，到非洲国家埃塞俄比亚投资建材厂和药厂；2017年12月，三圣股份与阿里巴巴、华为等中国企业一起，受邀参加联合国工业发展组织（UNIDO）第十七届大会，潘先文作为三圣股份的董事长，在会上分享其在非洲的投资经验。

2018年之前，是潘先文的高光时刻。

处罚和案发

2018年，在潘先文的授意之下，三圣股份通过供应商向青峰健康提供资金合计4.49亿元，而青峰健康的实控人为潘先文、周廷娥。4.49亿元以预付账款等形式转出，但三圣股份在2018年半年度报告、2018年第三季度报告中却未予披露。作为三圣股份的控股股东，潘先文实际上形成了对上市公司的巨额资金占用。

这笔关联交易，在三圣股份2019年的审计中被查出。

2019年，由于潘先文非法占用三圣股份资金4.49亿，并涉嫌信息披露违规，公司遭到证监会立案调查，此后，天健会计师事务所先后两度发布说明，称三圣股份2018年财务报告内部控制存在重大缺陷。2019年，因上述违规，三圣股份被深交所两度问询，并在6月14日被给予通报批评处分。

2019年9月12日，三圣股份收到证监会重庆监管局的《行政处罚决定书》。重庆监管局查明，潘先文作为三圣股份实际控制人、董事长，指使并组织三圣股份财务总监杨志云通过协调供应商并划转资金，且未将相关事项及时告知三圣股份，造成公司未及时披露其向关联方提供资金的关联交易情况。潘先文被给予警告并处以90万元罚款，三圣股份被罚30万元，杨志云等9名公司高管均被警告和处以罚款。

2019年9月27日，三圣股份董事会换届选举，潘先文不再担任三圣股份的董事长，由1994年出生的潘呈恭接任董事长职务。曝出4.49亿元的资金占用之后，三圣股份的内审负责人杨艳辞职。

然而，事情不止资金占用这么简单。2021年6月6日，三圣股份公告称，公司于当日收到公司控股股东、实际控制人潘先文家属通知，潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。2021年6月30日，潘先文被取保候审。

2022年9月23日，三圣股份发布关于公司股票被实行其他风险警示的公告称，公司股票自2022年9月27日开市起被实行其他风险警示，证券简称由“三圣股份”变为“ST三圣”。

公告中介绍，实行其他风险警示的主要原因为：三圣股份与控股股东控制的碚圣医药共同向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款，并将该借款提供碚圣医药使用，该事项未经公司董事会、监事会和股东大会审议，已经构成关联方资金占用。截至公告日，资金占用余额本息合计6695.24万元。此外，三圣股份的海外子公司三圣药业有限公司于2019年6月26日与埃塞俄比亚NIB国际银行签订抵押担保合同，以其厂房和机器设备作为抵押物为SSCConstructionP.L.C（以下简称“SSC”）向埃塞俄比亚NIB国际银行借款4亿比尔（折合人民币约5,183万元）提供担保，该事项未经公司董事会、监事会和股东大会审议，已构成公司违规对外提供担保。截至公告日，SSC尚有人民币2,641万元未归还。根据深交所相关规定，上述非经营性资金占用及违规担保事项若无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的，公司将会被实行其他风险警示。

2023年，ST三圣先后发布关于公司股票被叠加实施其他风险警示的公告，其中表示，公司因最近一年被出具否定意见的内部控制审计报告，根据《股票上市规则》第9.8.1条的相关规定，公司股票于2023年5月4日被叠加实施其他风险警示；公司主要银行账户被冻结，根据《股票上市规则》第9.8.1条的相关规定，公司股票于2023年6月8日开市起被叠加实施其他风险警示。

2023年11月6日，潘先文被监视居住，获得有限的自由。

重庆市人民检察院第一分院起诉潘先文犯操纵证券市场罪（伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，其行为已构成操纵证券市场罪）、擅自发行股票罪（作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，其行为已构成擅自发行股票罪）。

在潘先文被刑事起诉的时间里，2023年2月6日，潘先文、ST三圣被证监会立案调查。

2023年8月17日，证监会公告《行政处罚决定书》，其中披露：ST三圣的三任董事长潘先文、潘呈恭、项立平（2021年9月潘呈恭辞职之后，接任董事长），对2019年5月15日，三圣股份与碚圣医药作为共同借款方，向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司1亿元借款的关联交易，知情而未尽到及时披露义务，直到2022年4月27日才在2021年年度报告中披露；以及在2021年9月至2022年3月，三圣股份的关联方上海凯天实业投资有限公司、上海亦宏投资管理有限公司累计向三圣股份提供财务资助13,396.85万元，知情而未尽到及时披露负有责任。

最终，三圣股份被警告和处以罚款100万元，潘先文被警告和处以罚款180万元，潘呈恭被警告和处以罚款50万元，项立平被警告和处以罚款20万元。

此外，一份司法文书显示，潘先文曾经高息拆借资金。2020年3月，潘先文以年利率16.2%的高息，向烟台安林果业有限公司借款5000万元，此笔资金逾期未还，引发诉讼，至今未决。

2023年6月，ST三圣表示，公司拟向法院申请重整和预重整，通过司法程序化解公司债务、经营危机以及相关合规问题。

2024年1月，被警方监视居住的潘先文等来了他的刑事判决书。

有很多投资者对ST三圣和潘先文提起证券虚假陈述责任诉讼，要求赔偿股票投资损失。ST三圣的股价从2018年最高的30.84元，跌至2024年1月12日收盘的3.47元，接近90%的市值蒸发殆尽。2021年以来，该公司连续陷入亏损，如今总市值仅剩约15亿元。

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张晓晖经济观察报记者

资本市场部记者
从事新闻行业超过12年，专注于时政、公司新闻报道，擅长采访、调查、取证和突破。2006年起在经济观察报华东新闻中心（上海）工作，2008年派驻重庆，负责西南地区新闻报道。常驻重庆。