四川证监局网站显示，1月3日，包括四川译信、银创蜀新、金信银泰等在内的7家基金公司，被出具警示函或责令改正。
这7家公司被警示或责令改正的原因包括：
利益输送、未尽职调查、明股实债投资行为、基金产品未按规定备案、未按规定收集个别投资者的资产证明等。
（图源/四川证监局网站截图）
其中，四川译信管理的一只基金产品存在通过高买低卖债券的方式，
向其他私募基金管理人管理的私募基金产品输送利益
的情形。
银创蜀新在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未及时更新管理人的办公地址信息；二是兼营资金借贷等与私募基金管理无关的业务；三是开展投资业务过程中
未按照公司制度委托第三方专业机构进行尽职调查
，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。
成都金信银泰在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未按规定进行管理人办公地址及从业人员的信息更新；二是
未收集部分机构投资者的合格投资者证明材料
；三是部分基金产品通过签订补充协议与标的公司及其股东、关联方约定最低投资收益，
存在明股实债投资行为
内江市国鑫在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未严格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；二是管理的
1只基金产品未按规定办理基金备案手续
；三是基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。
成都武侯在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定及时更新管理人注册资本及从业人员信息，以及
1只在管基金产品未按规定在中国证券投资基金业协会备案
的情形。
商投志合在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是管理的
1只基金产品未按规定办理基金备案手续
；二是高级管理人员发生变更后未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告；三是从事与私募基金管理无关的业务。
四川屹豪在开展私募投资基金业务过程中，存在2021年1月8日以后主要从事融资中介服务等与私募基金管理无关的业务，以及
未按规定收集个别投资者的资产证明或收入证明材料
的情形。
以上各公司的各种情形，均违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定。由此，四川译信、内江市国鑫、四川屹豪三家公司被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。银创蜀新、成都金信银泰、成都武侯、商投志合四家公司则被责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查APP显示，以上公司中，成都武侯成立最早，2005年成立，系成都市武侯国有资本投资运营集团成员。其余6家均在2015年之后成立。此外，成都武侯的注册资本数目也最多，达到20亿，四川译信次之，注册资本为1亿元。
（文 | 陈畅，编辑 | 韩忠强）
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