深交所投教 | 投资者服务热线问答（2023年第5期）关于主板新股申购（上）

编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线（400-808-9999）咨询关于注册制下主板新股申购的相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。

1. 投资者参与主板新股网上申购，需要满足怎样的市值要求？

答：根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》（以下简称《网上发行细则》）的规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。

投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

提醒投资者注意，新股申购市值仅计算深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值，其他限售A股、退市股票、优先股、B股、债券、基金等证券不计算市值；不合格、休眠、注销证券账户不计算市值；发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董监高持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算；融资融券客户信用证券账户、证券公司转融通担保证券明细账户的市值均合并计算到该证券公司持有的市值中。

2. 如何计算网上投资者的可申购额度？

答：根据《网上发行细则》的规定，以网上投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

新股一个申购单位为500股。新股网上申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过999,999,500股。投资者申购数量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均市值确定。

3. 投资者能否通过多个证券账户参与主板新股网上申购？

答：根据《网上发行细则》的规定，投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，或者同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购作为有效申购，其余申购做无效处理。

4. 网上投资者中签后出现新股认购资金不足情形的，如何处理？

答：根据《网上发行细则》的规定，网上投资者中签后只需确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金，认购资金不足部分视为放弃认购，结算参与人（包括证券公司及托管人等）将于T+3日15:00前向中国结算深圳分公司申报，放弃认购数量以实际不足资金为准，可以不为500股的整数倍，最小单位是1股。如投资者连续12个月内累计出现3次放弃认购情形的，将被列入限制申购名单，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

提醒投资者注意，放弃认购情形以投资者为单位进行判断；放弃认购次数按照投资者放弃新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算；“T+2日日终”的具体截至时点由证券公司根据实际情况和投资者约定，投资者资金划付需遵守所在证券公司的相关规定。

5. 为什么申购主板新股时，每次配号的位数都不一样？

答：深市新股申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位（即500股）配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。例如，如果配号总量为120296893个，则起始号码为1，截止号码为120296893。具体显示上，有两种形式，数字型：1号至120296893号；字符型：000000000001号至000120296893号。中国结算深圳分公司与证券公司之间的配号数据接口约定为数字型，各证券公司终端显示时，有的会转化为字符型，有的仍采用数字型。不管显示数字型还是字符型，都只是显示问题，不影响配号和摇号结果。

6. 投资者可以通过何种途径查询主板新股网上中签结果？

答：投资者可以通过以下途径查询新股中签结果：（1）通过所在证券公司交易终端查询；（2）通过保荐人（主承销商）在交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露的网上摇号中签结果公告查询；（3）通过拨打电话400-808-9999进行语音自助查询（根据语音提示按1查询，按2转人工接听则无法查询）。

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