新规后，哪些私募员工必须要具备基金从业资格？

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新规后，哪些私募员工

必须要具备基金从业资格？

参照中基协在2022年5月发布的《基金从业人员管理规则》及配套规则，对私募管理人的从业资格做了比较详细的规定。其中指出，从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：

私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员。

但是，严格来讲，由于《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。无论是私募证券投资从业人员，还是私募股权、创业投资从业人员，我们建议以下相关人员取得基金从业资格：

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私募兼职员工、临时工或劳务派遣

人员需要考基金从业资格证吗？

“兼职员工”、“临时工”或者“劳务派遣人员”，没有和私募管理人签订劳动合同，原则上不属于私募机构员工，那这类人群是否需要取得基金从业资格呢？

按照新规规定，只要从业人员以私募管理人的名义进行基金业务活动，包括与机构建立劳动关系的正式员工、建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等，都需要按照相关规定取得基金从业资格。特别是证券类私募管理机构中，与基金业务相关的岗位，无论是否为正式员工，都要记得注册基金从业资格。

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未取得基金从业资格存在哪些风险？

1、依据《基金从业人员管理规则》，聘用未取得从业资格的人员或者从业资格被注销、被暂停的人员从事基金业务的，中国证券投资基金业协会有权对机构采取责令改正、谈话提醒、书面警示等纪律处分；情节严重的，对机构采取暂停受理相关业务等纪律处分；对直接责任人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等纪律处分。

2、高管人员无基金从业资格，属于违反私募基金持续合规运营规定的情形，证监会有权依据违法违规程度采取《警示函》、计入证券期货市场诚信档案等行政监管措施

3、如投资者亏损，在能够举证高管人员失职与损失之间存在因果关系情况下，私募管理人有承担经济赔偿责任的风险。

●协会公告｜|

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