赛迪观点：美欧日提升中小企业知识产权能力的经验及启示

美国、欧盟和日本等发达国家和地区十分重视提升中小企业知识产权能力，在知识产权保护、知识产权融资、知识产权服务和知识产权创造等方面积累了丰富经验，在一定程度上值得我国借鉴。赛迪研究院中小企业研究所在分析我国中小企业知识产权发展情况的基础上，提出了几点建议，即借鉴典型经验，加强对知识产权维权援助，完善知识产权质押融资机制，提升知识产权服务质量，重点支持关键技术与优势企业。

一

美欧日提升中小企业知识产权能力的经验

（一）落实法律支援工作，加大中小企业知识产权保护力度

提供知识产权法律援助。美国专利商标局（USPTO）通过专利公益性项目（Patent Pro Bono Program）和法学院诊所项目（Law School Clinic Program）征集社会上律师和高校法学院的高材生作为志愿者，向中小企业和发明者提供知识产权服务。

实施海外专利侵权诉讼援助项目。日本特许厅协同相关部门实施中小企业海外专利侵权诉讼援助项目，帮助中小企业在海外及时行使专利所有权，并对中小企业海外知识产权诉讼进行贸易保险补贴。另外，日本特许厅、日本专利制度委员会、日本知识产权委员会、日本产业结构委员会协同合作，共同构建了适用于中小企业知识产权争端解决系统，减轻其知识产权维权负担。

（二）打通资金获取渠道，加大中小企业知识产权资金支持力度

启动欧盟中小企业基金。2022年1月10日，欧盟委员会和欧盟知识产权局启动了新的欧盟中小企业基金。该基金通过为中小企业提供资金支持和知识产权优惠券等方式，帮助其进行商标登记、设计注册，以及知识产权审查、专业化审查其无形资产，并提供战略性管理建议。

完善中小企业知识产权融资评估机制。欧盟委员会在中小企业战略中提出“科技尽职调查”试点项目，希望在更广范围内结合先进技术完善中小企业知识产权融资评估机制，进一步提高中小企业运用知识产权获取融资的成功率。

为中小企业提供基于知识产权的金融对接机会。据《日本特许厅现状报告2022》（JPO Status Report 2022），特许厅通过构建知识产权金融门户网站，来评估中小企业运用知识产权的商业潜力，为中小企业提供对接相关金融机构的机会，帮助中小企业运营和管理知识产权，提高知识产权融资成功率。

（三）完善公共服务体系，提升中小企业知识产权服务质量

建设中小企业知识产权服务平台。美国通过构建知识产权信息服务网络，帮助中小企业以及有需求的群体获取及时有效的知识产权信息。美国专利商标局（USPTO）在全国设立了80多家专利和商标资源中心（PTRCs），构建了联通联邦政府、各州、院校图书馆和广大公众的知识产权信息服务网络。欧盟通过构建“欧洲知识产权信息中心”（European IP Information Centre），为中小企业更加有效地提供知识产权信息服务。此中心联通多个知识产权信息服务平台端口，为中小企业提供较为全面且多样化的知识产权信息及相关服务。据《欧洲专利局年度回顾（2020）》，欧洲专利、PCT首次提交审查通过的平均时间分别为5.7个月和8.2个月，预期目标为6个月和9个月，较预期优化0.3个月和0.8个月。

启动“质量保证”与“质量认证”管理项目。日本特许厅依据《专利审查质量方针》和《专利审查质量管理手册》，通过启动“质量保证”与“质量认证”管理项目，提高专利审查质量。另外，日本通过将专利预审工作外包和构建加速审查系统、超加速审查系统，提升专利审查效率。据《日本特许厅现状报告2022》，2020财年，第一次提交专利的普通审查、加速审查和特急审查通过时间平均为10.2个月、2.7个月和0.8个月。

（四）超前布局发展方向，加强中小企业知识产权创造能力

推进中小企业前沿技术知识产权布局。2020年10月，美国专利商标局发布的《人工智能发明：用美国专利来追踪人工智能的传播》中提出，要加强对人工智能领域的知识产权工作研究，以便为企业前沿技术提供更好的知识产权服务。2002-2018年，人工智能专利数量从3万件/年增加至超过6万件/年，增长率超过100%。2020年9月18日，美国小企业管理局（SBA）基于联邦和州技术（FAST）合作计划，资助了24个项目，单个项目资金达12.5万美元，为小型企业的研发活动提供专门培训、指导和技术援助，以促进中小企业知识产权创造。

制定中小企业知识产权加速计划。据《日本特许厅现状报告2022》，针对早期创业公司，日本特许厅会派遣知识产权指导团队，为制定知识产权战略提供支持。知识产权指导团队由知识产权专家（如专利代理人）和商业专家（如风险投资家）组成，旨在帮助中小企业开发符合客户需求的专利技术、促进与大公司的合作等。2021财年，日本特许厅为20家中小企业提供了支持。

二

几点启示

（一）加强对知识产权维权援助，提高中小企业知识产权保护能力

我国中小企业知识产权保护水平还需进一步提高。在面临知识产权被侵权事件时，只有少部分中小企业能通过法律途径获得赔偿。问卷调查1显示，只有不到一半的企业遇到知识产权侵权事件会寻求法律保护。基于此，应从以下方面着手：一是加快落实中小企业知识产权保护工作。加强知识产权保护典型案例的宣传培训，鼓励各地方知识产权保护中心加大对中小企业的纠纷化解和援助支持力度。二是加大中小企业维权援助工作力度。探索构建国家、省、市三级联动的知识产权维权援助工作体系，建立健全中小企业知识产权保护和维权援助工作机制，推进知识产权保护中心和快速维权中心建设。三是利用信息技术手段提升知识产权保护能力。结合新一代信息技术，通过源头追溯、实时监测、在线识别等，着力提升打击知识产权侵权假冒行为力度和精准度。

（二）完善知识产权质押融资机制，加大中小企业知识产权融资支持力度

我国中小企业通过知识产权质押获得贷款能力不足。问卷调查显示，有超过六成的企业未能通过专利质押获得贷款，超七成的企业未能通过商标质押获得贷款，提升中小企业运用知识产权进行融资迫在眉睫。

技术优化知识产权融资评估工作。综合运用大数据、人工智能等新技术，研发适用于质押融资等场景的智能化知识产权评估工具，充分运用评估成果，开展知识产权质押融资“入园惠企”专项活动，鼓励金融机构提供合理授信额度和续贷便利等增值服务，增强中小企业利用知识产权融资能力。二是完善知识产权质押融资风险分担机制。掌握中小企业知识产权融资需求，以项目推介会、银企对接会等形式搭建银企对接平台，畅通融资渠道。三是建立健全知识产权质押融资信贷制度。引导银行业建立符合知识产权特点的信贷审批制度和利率定价机制，让更多的创新型中小微企业通过知识产权质押融资发展。

（三）提升知识产权服务质量，夯实中小企业知识产权服务体系

我国中小企业知识产权服务体系效率不高。问卷调查显示，不知晓政策和获得信息不及时是中小企业未能获得相关知识产权服务的主要原因。中小企业知识产权服务体系需进一步优化。基于此，应做好以下工作：一是完善中小企业知识产权服务机制。加大对托管工作的监督审查力度，优化知识产权托管服务，通过探索行业性组织提供的知识产权服务的有效模式，发挥行业性组织提供知识产权服务的作用，助推中小企业提升知识产权能力提升。二是加强知识产权公共服务平台建设。支持地方集聚现有服务资源，建立健全多功能、综合性的中小企业知识产权公共服务平台，为中小企业提供全方位知识产权服务。完善专利数据服务试验系统，扩大专利基础数据开放范围，推进商标数据库逐步开放，方便企业获取知识产权信息。三是促进知识产权服务业高质量发展。完善中小企业知识产权服务机构的绩效评估机制，对中小企业知识产权服务机构服务数量、服务质量、专业程度、服务内容进行及时地绩效评估，明确区分政府的一般性服务和市场化的专业性服务，完善服务机构绩效评估体系。

（四）重点支持关键技术与优势企业，激发中小企业知识产权创造潜能

我国中小企业知识产权创造能力仍有较大提升空间。世界知识产权组织发布的《世界知识产权指标2021》显示，中国申请人的海外专利申请量为9.63万件，仅达美、日海外专利申请量一半的水平，亟需深化推进中小企业知识产权创造。基于此，应做好以下工作：一是支持关键核心技术专利高效获权。聚焦关键核心技术攻关，面向专精特新“小巨人”企业、单项冠军企业等建立白名单，实行非正常专利申请免检，综合运用优先审查、集中审查、快速预审查等方式，积极发挥国际专利申请、审查高速公路等机制作用，支持企业在国内外高效获权。二是加强优势示范企业培育。优先支持“专精特新”中小企业申报新一轮知识产权优势示范企业，择优开展创新管理与知识产权融合标准化试点。开展“专精特新”中小企业专利密集性产品备案工作，给予专项支持，鼓励中小企业专注核心技术，开发更多自主知识产权产品。推动建立“专精特新”中小企业知识产权能力评价标准与评估体系，定期开展第三方评估工作，提升企业管理层创新与知识产权战略决策水平。

来源丨赛迪研究院中小企业研究所

编辑丨办公室