《中央企业合规管理办法》解读、风、控、合、法四位一体化管理

转自公众号：国资企业管理

强化合规管理是建设一流国有企业实现高质量发展的根本保障。按照国资委“合规管理强化年”工作要求，结合近期国资委发布《中央企业合规管理办法》(以下简称”办法“)及法律法规实施等新要求、新情况，中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动。

《办法》的发布为央企国企等企业建立健全合规管理体系提供了指引和方向，央企国企应当以《办法》实施为契机，进一步建立健全风险、内控、合规、法律一体化管理体系，构建资源整合.有效协同、良性循环的风险防控长效机制，同时积极利用大数据、人工智能等先进技术手段开展工作，确保企业风控合规信息化与企业经营管理信息化建设同步。充分发挥其对企业经营发展的保障和促进作用，推动企业合规经营、高质量、可持续协调发展。

为全面深化大风控、大监督体系建设，建立健全以风险管理为导向、以合规管理监督为重点的内控体系，完善以管资本为主的国有资产监管体制，切实做到依法合规经营，扎实推动国有企业各项工作再上新台阶，安排如下:

一、培训内容

第一部分《中央企业合规管理办法》重点解读与合规管理实务

1.加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控--新增中央企业党委(党组)的合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用”，将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习

2.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企

3.设立首席合规官及相关权限

4.构建合规管理制度体系

5.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理

6.优化监督追责机制

7.专章规定合规管理信息化

8.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障

9.加强企业合规环境控制

10.构建合规内控风险预警机制

11.合规内控中的内外部信息沟通与控制

12.合规控制中的前置审查

13.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务

14合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位

15.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单及案例分享

16.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性

17.合规内控中的有效性评价及案例分享

18.董事会风控委员会的合规职能与作用

19.董事对高管的监督

20.董、高职场自律与规避风险

21.董高决策责任与风险规避

22.完善经营者违规问责机制

23.国企合规管理重点领域:战略把关、公司治理、生产经营、市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伦理、社会责任等

24.国企合规管理强化年(2022)工作任务与目标--强化领导合规内控意识;加大合规内控资源投入力度;强化合规内控培训和合规文化宣传;建立健全合规内控工作机制:探索深化法治框架下法律、合规、内控、风控协同运作的有效路径;严肃开展合规内控监督问责;强化出口管制、经济制裁等重点领域合规内控建设;抓好境外合规内控，落实境外合规内控重点领域建设:推进子公司合规内控体系建设延伸:开展合规内控有效性评价

第二部分数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理

一、风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引

2.国家层面风险管控方面政策解读

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及“风控合法审一体化新机遇

二、集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”

3.集团管控动态机制设计

4.集团管控和内控流程和制度汇编

5风险管理、内部控制、内部审计如何融合

6.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系

7.风险管控融入业务、融入信息化思路

8.ERP环境下风险管控落地思想

9.对标世界一流管理-国内外最佳实践

三、国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序，涵盖项目启动、风险评估、流程梳理、控制有效性评价、管理建议、缺陷整改以及成果固化等环节

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容，句括:风险识别、评估、应对、流程图的绘制，流程步骤的描述、流程层面的风险的辨识、分析和评价，相应的控制点的识别与分析

3.内部控制评价要点、主要措施与程序，涵盖调查了解、控制测试、缺陷认定和综合评价等环节

4.案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析

四、运用大数据构建企业风险管控落地

1企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3如何形成集团总部的风险管控循环

4如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用

6.企业管控大数据新思路

7.企业管控手段与信息化如何融合

8案例分享:如何运用大数据风控解决实际问题

第三部分企业内部控制实务及落地要点

一、组织架构及授权审批体系内控实务

1.组织架构及人员管理的关键控制点

明晰部门及岗位职责、不相容职务分离、授权审批常见问题及体系建立、岗位强制轮换、岗位代理制度等

2.小结:组织架构管理内控要点

二、资金管理的内部控制实务及案例分析

1.货币资金管理概述

2.货币资金管理常见漏洞

3货币资金管理漏洞的财务应对

银行账户的开立与销户、电子网上银行风险防范、银行账户的对账管理、货币资金业务的岗位职责、库存现金资产的安全保护等

4.小结:货币资金管理内控要点

三、会计核算体系内部控制实务及案例分析

1.会计核算与财务报告流程概述

2.会计核算与财务报告流程常见漏洞

3.会计核算与财务报告漏洞的财务应对

会计核算基础工作规范;财务结账流程控制;财务信息系统内控;重要会计资料文档维护等

4.小结:会计核算与财务报告管理内控要点

四、销售环节的风险及内部控制实务及案例分析

1.销售业务及收款管理常见漏洞

2.销售业务及收款管理漏洞的财务应对

3.小结:销售业务及收款管理内控要点

五、采购环节的风险及内部控制实务及案例分析

1.采购管理流程概述

2.采购管理常见漏洞

3.采购管理漏洞的财务应对

请购审批;询价比价;选择供应商;采购合同管理;验收付款;供应商评估等

4.小结:采购管理内控要点

六、内部控制落地执行新思路、新方法

1.内部控制流于形式常见表现

2.如何深化内控体系管控与各项业务工作的有机结合

3.内部控制落地的难点与对策

二、参会对象

1. 董事、监事、总经理、董秘及其他高层管理者:
2. 内宙总监、内宙经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管:
3. 企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人;
4. 风险、法务、内控合规部门，信息化建设部
5. 咨询机构及高校从事研究和教学的人员。

三、师资力量

拟邀请相关部委、高校研究机构、会计师事务所、企业等相关资深领域专家授课，并安排交流研讨。

四、时间及地点

2023年06月11日-14日 （11日报到） 兰州市

2023年06月13日-16日（13日报到）  乌鲁木齐市

2023年07月19日-22日 （19日报到） 威海市

2023年08月16日-19日 （16日报到） 长沙市

详情私信。