北交所股转制定提升服务能力18条行动方案：优化新股发行上市流程 降低申购成本

挖贝网 6月2日，北交所、全国股转公司发布《北京证券交易所 全国股转公司提升服务能力综合行动方案》，方案共计有18条。

《方案》提出要创建“开门服务、直达服务、精准服务”的“三服务”品牌。开门服务是指把提升服务标准化、规范化、便利化水平作为工作出发点，全面实施服务内容清单化管理，深化阳光审核、透明监管，持续优化服务体验感、提升服务便利性，引导和鼓励市场参与主体建言献策、加强监督，共同营造风清气正的市场环境，护航市场高质量建设。直达服务是指紧密围绕市场主体最关心最直接最现实的问题，坚持深入一线、直达基层，做到“有呼必应，直通快办”，落实一批“便企惠企”举措，帮助中小企业解决成长发展中的困难事、操心事。精准服务是指聚焦服务对象和内容的精准性，以服务国家战略为目标，紧密结合中小企业、投资者、中介机构等核心市场参与主体特点和需求，进一步整合资源、提高服务协同性，分类型、分环节提供有针对性的服务，形成鲜明的服务特色。

《方案》按照服务内容清单化、服务手段便利化、服务方式规范化的思路，提出四方面工作措施。一是坚持“开门办市场”，塑造良性互动市场生态。持续强化审核标准、审核信息公开，升级“一企一档”筹备申报审核全流程沟通服务。深化“减证便民”，以便利使用、规范操作为导向进一步完善业务规则，全面梳理精简证明事项；在官网增设覆盖各业务条线的规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。二是坚持主动靠前、服务下沉，提升市场服务直达力。通过上门送政策、听诉求、解难题，架起与市场主体“连心桥”，沉下心、俯下身为市场办实事。建立和完善上市公司业务管理、投资者与上市公司互动交流、投资者研报信息获取等服务平台，当好市场服务“架梯人”，便利市场主体“一站式”获取相关服务。做精做细“管家式”服务，开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，强化定期报告披露专班保障、咨询保障、业务保障“三项保障”，健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，及时响应企业的多元需求。联合战略合作银行为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。三是聚焦关键领域和核心群体，提升市场服务精准性。开展北交所“三服务”全国行系列活动，实施专精特新企业综合服务计划，更好支持企业对接资本市场。优化申购程序，压缩发行上市时间。优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。建设“北交所投资者服务e站”，制定实施投资者“减负”服务方案，降低投资者市场参与成本。实施提升上市公司董秘职业能力专项行动，培养“北交所金牌董秘”，促进提升企业信息披露质量及投资者关系管理能力。四是强化自身文化建设，调动提升全员服务意识。开展“一部门一品牌”活动，引导全体干部员工牢固树立“市场建设有我参与、为民服务有我一份、公司发展有我奉献”的“三有”主人翁精神，争当执行者、行动派、实干家，将提升服务融入市场改革创新、日常监管和公司建设各环节、全流程。

北交所、新三板优化市场服务“十八条”

1.开展北交所“三服务”全国行系列活动，分地区、分主题走进企业、走进投资者、走进会员，着力解决市场主体“急难愁盼”问题，激发市场活力。

2.实施专精特新企业综合服务行动，构建挂牌上市、融资交易、产品服务等全链条服务体系。

3.开展“北交所上市公司面对面”、“北交所万里行”和“管家服务一线行”等系列走访调研和宣传上市挂牌公司活动。

4.深化落实阳光审核安排，持续强化北交所审核标准公开，对涉及规则理解与适用问题，及时形成审核案例、丰富审核口径，通过审核动态、培训等渠道向市场传导，明确市场预期，便利企业做好申报准备。

5.完善预沟通机制和发行人、保荐人提示服务，明示咨询沟通和投诉举报渠道，告知廉洁从业纪律。

6.优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。

7.优化新股发行上市流程，缩短申购时长，降低投资者申购成本。

8.建设上市公司“互动通”服务平台，搭建投资者与上市公司的沟通桥梁。

9.建设“北交所投资者服务 e 站”，为投资者提供市场资讯服务，打通投资者服务“最后一公里”。

10.制定实施投资者“减负”方案，进一步降低投资者参与成本。

11.丰富投资者北交所投资信息供给，协调主要信息商及信息披露媒体网站等开设北交所研报专栏，推出私募基金发行信息推送服务。

12.上线上市公司信息披露“一站式”业务办理服务系统，实现信息披露、日常业务办理、关键人员信息报备、董监高持股披露等电子化办理，提升用户体验和服务效率。

13.开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，优化监管员和上市公司“一对一”直联服务，提高和挂牌公司联络直达度，认真倾听上市挂牌公司意见和诉求，切实解决业务难题。

14.开展提升上市公司董秘能力专项行动，开设“董秘实务研修班”，组织“金牌董秘面对面”交流活动，支持上市公司提升规范治理和创新发展能力。

15.持续开展定期报告披露服务月活动，强化专班保障、 咨询保障、业务保障“三项保障”，及时解决企业各类疑难 编报问题。

16.强化直接融资和间接融资联动，联合战略合作银行，通过市场培训、产品推介、个案对接等方式，为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。

17.健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，打造分主题、分主体的特色培训品牌。

18.在官网开设规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道的“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。全面梳理、规范和精简各类证明事项，减轻市场主体业务办理负担，提升业务办理效率。