盟浪ESG避雷日报| 上市企业负面舆情警示（11月21日）

盟浪精选11月21日上市企业负面舆情信息，涵盖董监高异常、实控人变更、财务造假、风险警示、信披违规、监管函、证监会处罚、业绩下滑、管理缺陷等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

公司治理负面

G/董监高异常

合盛硅业（603260）：原董事、总经理方红承因涉嫌职务侵占被审查起诉

合盛硅业(603260.SH)公告，公司获悉，原董事、总经理方红承因涉嫌职务侵占已由公安机关侦查终结并移送至检察机关审查起诉，其所涉犯罪行为发生在公司任职期间。方红承已于2018年12月从公司离职，但在其离职后，公司发现其在职期间存在侵害公司利益的犯罪行为，现已经公安机关侦查查实。对其所涉损害公司利益的其他犯罪行为，公司已另行向公安机关报案。

文章来源：新浪财经

G/实控人变更

银宝山新（002786）：银宝山新控制权变更取得进展，公开征集自明日开始

银宝山新11月20日晚间公告，控股股东邦信资产管理有限公司（后文简称“邦信资产”），拟通过公开征集转让方式协议转让其所持公司的全部1.36亿股股份，占公司总股本的27.49%。本次公开征集转让完成后，公司控股股东及实际控制人将发生变更。

文章来源：证券时报・e公司

多风险

F/财务造假；G/风险警示；G/信披违规；G/监管函；G/证监会处罚

*ST泽达（688555）：泽达易盛收上交所监管工作函，可能触及重大违法强制退市情形

泽达易盛11月19日公告，公司于11月18日收到上交所科创板公司管理部下发的关于公司触及重大违法强制退市风险警示情形相关事项的监管工作函。

11月18日，公司提交披露公告称，收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据《事先告知书》，公司披露的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。根据《科创板上市规则》等相关规定，公司可能触及重大违法强制退市情形。

文章来源：东方财富网

*ST紫晶（688086）：*ST紫晶涉嫌欺诈发行或被强制退市，此前延期回函高达51次被警示

11月18日晚，广东紫晶信息存储技术股份有限公司(下称*ST紫晶，688086.SH)披露《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》(简称《告知书》)称，公司未来可能被实施重大违法强制退市。《告知书》显示，*ST紫晶存在欺诈发行、信息披露违法违规等行为。

根据2005年《证券法》多条规定，证监会决定对*ST紫晶处以3668.52万元罚款，董事长郑穆、实控人罗铁威被终身市场禁入，公司股票可能被实施重大违法强制退市。

随后，*ST紫晶收到了上交所的监管工作函，上交所对其提出了按规定申请停牌、依法依规履行信息披露义务及风险提示在内的多个监管要求。因此，*ST紫晶将于2022年11月21日起停牌，将于2022年11月22日起复牌，自复牌之日起继续实施退市风险警示。

文章来源：同花顺财经

G/信披违规；G/其他违法违规

日盈电子（603286）：日盈电子因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所采取监管措施

11 月 21 日日盈电子公开信息显示，江苏日盈电子股份有限公司，总经理陆鹏、金振华因未及时披露公司重大事件 , 未依法履行其他职责被上海证券交易所采取监管措施。处罚决定如下：口头警示。

文章来源：证券之星