中天华溥：制度体系建设100问（11-20）

中天华溥：制度体系建设100问（11-20）

11.企业制度建设中一般存在哪些问题？

1）企业制度建设没有顶层设计：制度建设都是零散开展，导致企业制度体系不健全，无法判断制度是否满足企业经营管理要求，同时也无法避免制度体系中的交叉管理、重复管理以及制度空白的问题。

2）制度内容设计不合理，不落地：也就是制度编写的内容不接地气，并没有考虑到制度内容与组织职责的一致性、与流程管理的一致性，甚至与实际工作现状一致性、合理性的要求，制度编写脱离实际。

3）制度执行中出现“两层皮”现象：形成制度你写你的，我做我的现象，企业缺乏有效手段与方法去推动制度的落实与执行，由于制度管理涉及到企业管理中的方方面面，也难以监督制度落实情况与落实效果。

4）制度管理不到位，缺少制度管理的“法上之法”：也就是企业没有非常完善的《制度管理办法》，或者缺乏落实制度管理的机制。无论是根据企业实际情况持续开展制度框架的优化完善，还是对单体制度进行全生命周期管理，都无法落到实处。最终的结果就是制度体系经过一段时间的运行之后，又慢慢的拉开与企业实际现状的距离。

12.制度建设流程包含哪些步骤？

步骤一：编制制度建设方案。确定制度建设工作的领导组织、执行组织、制度建设计划、制度建设目标等。

步骤二：收集内外部资料，并对现有制度进行系统性分析。（1）收集外部法律法规以及上级要求，作为判断制度是否合规的依据，以及内化为企业规章制度的基础。（2）梳理内部规章制度，判断现有制度的有效性、适用性，确定增删改留的清单。

步骤三：构建制度框架体系，形成制度清单。根据组织功能分析等方法与模型，分析企业需要哪些制度，如何保证制度框架满足企业经营决策的要求，最终形成企业具体的制度清单。

步骤四：对单体制度进行修正完善，对缺失制度进行补充编制。在制度清单的基础上，制度修订小组逐条对单体制度进行修正完善，并对清单中缺失的制度拟定初稿，达到送审的标准。

步骤五：制度审议、沟通确认、完成制度汇编。在工作组领导带领下，定期研讨制度建设进展，协调解决制度修订、草拟过程中的冲突，推动各专业部门的制度会审与制度上会审议、颁发公示，最终汇编成册。

13.如何确保制度体系框架的完整性，实现制度对业务的全覆盖管理？

企业的制度建设要求实现对企业各项活动的全覆盖管理，这就需要找到制度建设完整性的“锚”做参照，这里的说的“锚”是指参照物。在制度设计中，“职责”、“流程”和“风险”都可以作为制度体系完整性设计的“锚”。通过这种制度框架体系建设中的“锚定”方式，只要是制度能够对所有的“锚”做出了有效反应，那么基本就能实现制度框架体系的完整性。

职责将公司所有事项通过组织功能分解细化到每一个部门或者岗位，这样职责就能够覆盖到公司所有活动，从而实现成为制度框架建设的“锚”的重任。

通过风险识别的方法确定了企业内部所面临的主要风险点，如果风险点的识别足够全面而系统，涵盖了企业管理中的各个方面，我们也可以选择将风险作为制度体系建设的“锚”。

流程的建立是以工作分析为基础的，职责细分是建立完善流程的基本前提。流程既可以在一定程度上反映职责细分在工作过程中的具体体现，又在较高的程度上反应出企业职责细分在管理上的更高阶段，因此可以作为制度体系建设的“锚”。

14.如何提高制度体系的落地执行效果？

加强制度宣贯。制度宣贯是制度执行的第一步，利用企业内部培训、宣传平台，由制度起草部门牵头制度宣贯，确保全体员工知晓公司的制度规范要求。

抓牢关键少数。坚持领导带头抓制度落实，通过领导干部以身作则、以上率下，营造人人事事时时处处依据制度办事的良好氛围。

加强制度执行考核。充分发挥绩效考核引导作用，将制度执行效果与员工的绩效考核挂钩，激发员工执行制度的活力、动力。

加强信息化建设。将制度要求嵌入公司信息化系统，借助系统化流程保障制度执行，增强制度执行的刚性约束。

15.制度颁发后的宣贯方式有哪些？

制度培训：制度主管部门在制度颁发后，应及时制定了制度的宣贯与培训计划，针对每一项制度，编制具体的培训课件，以利于员工对制度要求的理解使用。

培训考核：在制度宣贯培训后，要通过考核的手段来验证制度宣贯培训的效果，判断员工是否充分掌握了制度管理的要求。

同时，企业可以通过办公系统线上公示、公告、传签、专题学习、考试、知识竞赛、意见收集的方式，来多层次、立体的方式推动新颁发制度的落地执行。

16.《制度管理办法》包括哪些内容？

《制度管理办法》是制度管理的根本性大法，是制度管理中的“宪法”，对制度的建设、执行与管理起到根本的指导作用。

一般来看，《制度管理办法》中应明确对以下内容做出明示：制度管理的组织，企业制度的形式、制度内容的共性要求，制度起草、审核、审批、公告、废止、修订、汇编的各环节的基本要求、制度管理的奖惩要求等。

17.企业为什么要定期开展制度体系的评估工作？

一般企业的制度建设都不是从一无所有开始的，制度体系在一定程度、一定范围、一定时间内一直存在并发挥着一定的作用。

但是由于企业内外部环境的变化，之前的制度体系与企业当前的实际运行与管理存在着一定程度的偏差，已经不能指导与规范企业的实际工作。

评价现有制度体系的基本运行情况，评估现有制度体系与管理实际的契合程度，是制度体系管理工作中一项重要常规工作，只有如此才能保证制度体系与企业管理现状的契合性。

18.企业应该从哪几个维度对制度体系进行评估？

中天华溥根据多年的制度体系建设咨询经验，构建了制度体系评估模型。从制度框架、制度内容、制度传递、制度执行与监督、制度管理五个层面对企业制度建设情况进行全方位的评估。（见下图）

19.什么是制度体系评估中的穿行测试？

制度体系评估中的穿行测试是借鉴了内控体系评估的做法，先对选定的某个制度进行SOP拆解，就制度中所规范内容的过程进行逐步检查，以记录和证据的方式来证明实际工作中严格的按照制度来开展运营。经过穿行测试发现的问题，要通过制度执行的考核来进行奖惩，对员工的行为进行纠正。制度执行考核指标可以分为“时间节点类”、“程序环节类”、“工作质量类”和“其他类”四种。

20.什么是制度的全寿命周期管理？

制度的全生命周期是针对单体制度而言，每个制度都不一定是一直存在的，从制度建立到退出管理舞台，一定会经历着一个时间周期，对每个制度的全生命周期管理，是制度管理中的重要工作。

单体制度全生命周期管理的目的是为了确保制度从投入使用到彻底退出管理舞台，一直能够满足企业的经营管理现状，保持着与企业经营现状的高度契合。

单体制度的生命周期管理，是指对制度立项、计划、起草、会审、审批、颁布、宣贯执行、修订、废止全过程的管理。