东海证券原总裁遭公开通报，重点提及两大违纪行为，上半年业绩增长，换届后正见涅槃重生？

近年来，以赵俊被公开通报为代表，东海证券高管的调整和公司治理逐渐成型，时间更早一些的则是东海证券原董事长朱科敏接受调查。

财联社9月8日讯（记者 高艳云）在被监管层采取监管谈话措施两年后，东海证券原总裁赵俊被查出了更多的问题。

9月7日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，其中东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题，被公开通报。

该公开通报载明，2013年至2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

当下的东海证券正经历“涅槃重生”。

2021年初，公司新任总裁殷建华和合规总监马芸走马上任，二人均有监管背景，高管层的调整由此展开。公司业绩由此出现较大改善，在证券业上半年表现弱势的大环境下，公司上半年实现营收7.98亿元，同比增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东净利润1.43亿元，同比增长10.14%。

赵俊曾被采取监管谈话措施

在赵俊被公开通报之前，曾被当地证监局采取监管谈话措施。

2020年2月26日，江苏证监局发布《关于对赵俊采取监管谈话措施的决定》，赵俊被采取监管谈话的行政监管措施。

经查，赵俊担任公司负责人期间，公司资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责的情形，上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第七条的规定，赵俊为对上述问题负有责任的高级管理人员，江苏证监局对赵俊采取了监管谈话的行政监管措施。

上述江苏证监局的处罚，发生在赵俊离任总裁一职之后。

2020年1月15日，东海证券董事会决议，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。

赵俊的东海基金董事长职务离任时间要更晚一些，任职时长约2年。赵俊自2020年1月开始担任东海基金董事长，2021年12月东海基金发布高管人员变更公告，内容显示，公司原董事长赵俊因个人身体原因离任。

东海证券2019年年报显示，赵俊，1970年1月出生，硕士研究生。曾任常州飞机制造厂设计所职员，常州国光办公自动化设备公司网络工程部职员，常州证券电脑部经理、总经理助理，东证有限总监、高级总监、副总裁兼财务总监，东海证券副总裁兼财务总监、副总裁、代行总裁，2016年5月至2020年1月担任东海证券总裁，2017年3月至2020年1月担任东海证券第二届董事会职工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合规总监兼首席风险官职务。

原董事长也曾被查处

近年来，以赵俊被公开通报为代表，东海证券高管的调整和公司治理逐渐成型，时间更早一些的则是东海证券原董事长朱科敏接受调查。

2019年7月18日，东海证券公告称，公司董事会于2019年7月16日收到董事长朱科敏递交的辞职报告，2019年7月16日起辞职生效。

彼时，东海证券透露，公司2019年7月16日晚，接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

一年之后，朱科敏的官方处置有了进一步的消息。

2020年7月31日，江苏省纪委监委网站信息显示，东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

此前，东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

2021年7月份，中国纪检监察报刊文指出，东海证券原董事长因涉嫌犯罪被查处，留下一个风险频发的企业：党委会会议记录几乎没有，党的领导弱化甚至缺失，党建与业务“两张皮”；内部管理混乱，“吃大锅饭”“出事不担责”等恶劣风气盛行，内部监管形同虚设；重要决策质量不高甚至失误，多个项目接连“爆雷”，连续收到证监机构下发的8张警示函，行业分类评价从BB级连降三级到CC级，直接影响到诸多业务的开展。

治理之后，东海证券业绩显著提升

在上述两位高管被处置期间，具有监管背景的新任总裁殷建华和合规总监马芸，相继亮相。

2019年5月，常州市委任命钱俊文担任东海证券党委书记并提名为公司董事长；2019年12月12日，江苏证监局官网显示，江苏省证监局已核准东海证券现任党委书记钱俊文任职东海证券董事长的资格。

2020年3月起，马芸任东海证券合规总监兼任首席风险官，2020年6月起任东海证券执行委员会委员。

东海证券2020年年报显示，钱俊文曾任溧阳市法院戴埠法庭书记员，溧阳市政府办公室秘书、副科长、科长、办公室副主任，溧阳市地方税务局副局长、党组成员、局长、党组书记，溧阳市政府副市长，江苏省地方税务局征管与科技处处长，江苏省常州地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长（正处长级），

马芸曾任职江苏证监局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；江苏证监局会计监管处副处长、调研员；江苏证监局办公室调研员；2017年6月至2020年1月，曾任江苏证监局会计监管处调研员、处长。

今年7月22日，常州市纪委监委网站公布，常州市纪委监委派驻东海证券纪检监察组第一时间组织召开党委会进行专题学习。东海证券党委书记钱俊文表示，公司党委将进一步提高政治站位，旗帜鲜明地支持配合派驻纪检监察组工作，自觉接受派驻监督；支持派驻机构工作规范化、法治化、正规化建设；支持派驻纪检监察组执纪执法，持续营造公司风清气正、担当作为、干事创业的良好氛围。为东海证券“二次创业新征程”、实现战略目标做出更大贡献。

经过治理之后，东海证券业绩有显著提升。东海证券2022年半年报显示，今年上半年，公司实现营收7.98亿元，同比增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东净利润1.43亿元，同比增长10.14%。

东海证券上述业绩表现，远超同业。中证协数据显示，今年上半年140家券商实现营业收入2059.19亿元，同比下滑11.61%，实现净利润811.95亿元，同比下滑10.16%。

值得注意的是，近日东海证券一位高管以“个人原因”从公司辞职。

9月1日，东海证券发布公告称，公司董事会于2022年9月1日收到副总经理汪劲松递交的辞职报告，自2022年9月1日起辞职生效。东海证券表示，汪劲松作为公司原副总经理，履行执行委员会委员职责，因个人原因，辞去公司履行执行委员会委员职责职务，不再担任公司任何职务。

• 高云

  FENG_YUN_CHA_LOU

  资本市场报道中心记者