广东
来源：财通社
作者：王鑫
6月24日，深圳证监局发布对平安证券采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。
经查，平安证券在保荐乐视网首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，深圳证监局决定对公司采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。
深圳证监局还要求，平安证券应对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前提交书面整改报告。
财通社注意到，平安证券保荐的创业板IPO企业华慧能源首当其冲，该公司于2021年12月23日获受理，6月23日最新审核状态已显示为“中止”。原因之一是“发行人因保荐人平安证券被证监会暂停保荐机构资格，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条相关规定，本所中止其发行上市审核。”
目前平安证券还有4个科创板和沪市主板项目在正常审核，其中包括已问询、提交注册及预披露更新企业，分别是甬矽电子、伟测科技、新通药物，以及新华水电。
实际上，早在三个月前，中德证券因在乐视网造假案非公开发行项目中未勤勉尽责被证监会罚没1698万。同日，据媒体报道，作为乐视网IPO中介机构的平安证券亦收到罚单。
报道称，从接近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。
对此，平安证券当时表示，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。
早些年间，平安证券以极高的运作效率，在中小板、创业板的急速扩容中异军突起，2010年保荐承销收入19.93亿元，成为内地最赚钱的投行。但此后接连踩雷，保荐业务持续萎缩。
2011年，平安证券保荐的黄酒企业胜景山河备受造假质疑，创业板二次过会被否。最终，平安证券被出具警示函，两位保荐代表人被撤销保代资格。
2013年，登陆创业板不久的万福生科造假实锤，作为保荐人的平安证券被暂停保荐资格3个月，罚没合计7650万元。这是证监会自保荐制度以来开出的最大罚单。此外，平安证券还拿出3亿元赔偿基金先行赔付。
让平安证券万万没想到的是，乐视网这个更大的雷在路上等着.....
证监会查明，乐视网 2007 年至 2016 年连续十年虚增业绩。首次发行阶段，乐视网通过虚构业务及虚假回款等方式虚增业绩以满足上市发行条件，2010年乐视网上市后，除利用自有资金循环和串通“走账”虚构业务收入外，还通过伪造合同、以未实际执行框架合同或单边确认互换合同方式继续虚增业绩。在这十年间，乐视网一共虚增收入高达18.7亿元，虚增利润高达17.3亿元。
乐视网造假案让各相关方都付出了惨重代价。乐视网在退市前，股价跌到不到2毛，从其股价最高点计算，股价跌幅超过99%。
需要关注的是，去年有券商表示平安证券正在扩充投行的股权业务团队，集团非常重视该板块，据说今年6月前大概是平安项目申报较多的阶段，但因为乐视这个雷又暂停3个月保荐业务，不知客户有何感想......
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