嘉能可终于对贿赂和市场操纵认罪，将支付 15 亿美元的罚款

嘉能可对十年的贿赂和市场操纵认罪，将支付 15 亿美元的罚款

瑞士大宗商品贸易巨头嘉能可同意承认多项贿赂和市场操纵罪名，并支付高达 15 亿美元的罚款，以解决多年来对这家大宗商品巨头的美国、英国和巴西调查。

这些和解将有助于消除长期以来一直掩盖交易商（阴暗）业务的问号，在扣人心弦的《出售的世界》一书中对其进行了广泛的介绍。但是，对美国逃犯马克·里奇 (Marc Rich) 创立的这家公司为了追求利润而愿意走多远，这些指控和认罪描绘了一幅糟糕的、跨越全球的图景。

据彭博社报道，嘉能可的子公司同意对一系列指控认罪，这些指控包括南美和非洲的贿赂和腐败，以及美国燃料油市场的价格操纵。

周二，英国严重欺诈办公室指控该集团的子公司嘉能可英国能源公司在喀麦隆、赤道几内亚、科特迪瓦、尼日利亚和南苏丹的石油业务中涉嫌七起以营利为目的的贿赂和腐败案件。SFO 在一份声明中表示，其案情是“嘉能可的代理商和员工在获得公司批准的情况下，为了获得石油的优先权而行贿超过 2500 万美元”。

在美国，嘉能可在两起单独的刑事案件中认罪，并同意支付约 11 亿美元的刑事罚款和没收。其中一个案件涉及检察官所说的长达十年的贿赂计划，而在第二个案件中，嘉能可的美国大宗商品交易部门承认参与了一项为期八年的操纵美国燃料油价格基准的计划。

嘉能可表示将支付约 15 亿美元的整体罚款，其中包括向美国当局支付的 11 亿美元、向巴西检察官支付的 4,000 万美元以及应在量刑听证会上最终确定的欠英国的金额。该公司在 2 月份为和解提供了 15 亿美元的准备金，并在周二的更新中表示，预计罚款总额不会与其预留的金额“大不相同”。

美国司法部长梅里克加兰称，这是美国司法部“迄今为止针对石油市场上的商品价格操纵阴谋而采取的最大规模的刑事执法行动”。

“贿赂是企业文化的一部分，”曼哈顿美国检察官达米安威廉姆斯在新闻发布会上说。“高层的语气很明确：不惜一切代价。” 他说，嘉能可向巴西、尼日利亚、刚果民主共和国和委内瑞拉的政府官员行贿超过 1 亿美元。

嘉能可是少数主导全球石油、燃料、金属、矿产和食品贸易的独立商品商人中最大的一家。该公司及其竞争对手（其中大部分是私人控股）传统上在监管机构的视野之外运营，并愿意前往其他国家并进行其他人回避的交易。近几个月来，嘉能可因不顾西方全面制裁继续进行俄罗斯石油贸易而受到关注。

嘉能可在 2018 年首次表示，它正在接受美国的调查，去年开始出现非洲贿赂的细节，因为一名前嘉能可贸易商在美国认罪，参与了一项贿赂尼日利亚官员以获得有利待遇的国际计划。国有石油公司。
这家大宗商品交易商和矿商在 2 月份表示，预计今年将解决英国、美国和巴西的调查，并预留 15 亿美元。然而，它仍面临瑞士和荷兰的调查。

在周二的命令中，商品期货交易委员会描述了嘉能可交易员如何使用“报纸”或“巧克力”等代码来指代腐败付款。CFTC 表示，腐败和操纵至少从 2007 年到 2018 年发生。

这些调查掩盖了前首席执行官伊万·格拉森伯格 (Ivan Glasenberg) 过去几年的掌舵，后者以目前的形式建立了公司，并仍然是最大的股东。作为更广泛的代际过渡的一部分，格拉森伯格去年将领导权移交给了他精心挑选的继任者加里·纳格尔。

该公司在全球转移数百万吨金属、矿物和石油，还面临瑞士和荷兰当局的调查，调查的时间和结果仍不确定。

去年 7 月，一名前嘉能可石油交易员在纽约认罪，指控他参与了一项贿赂尼日利亚政府官员以换取利润丰厚的石油合同的计划。美国司法部最初的调查可以追溯到 2007 年，这些指控发生在格拉森伯格 (Glasenberg) 执掌公司 19 年期间。

虽然两名嘉能可交易员已在美国案件中认罪，但该公司的高管迄今已逃脱惩罚。

格拉森伯格和他的高级副手在 2011 年将公司上市，这是当时伦敦有史以来规模最大的上市公司之一。通过 2013 年与 Xstrata 的合并和一系列收购，它部分利用这些资金将公司从纯粹的商品贸易商转变为矿业公司。

但英国《金融时报》指出，该公司一直在努力摆脱许多投资者认为其 DNA 中嵌入的有时可疑活动的声誉，这可以追溯到其作为一家私营贸易公司的时代。

“我们承认这些调查中发现的不当行为，并已与当局合作，”首席执行官 Nagle 在一份声明中说。“这种行为在嘉能可没有立足之地，董事会、管理团队和我都非常清楚我们想要的文化，以及我们在任何工作地点都致力于成为负责任和合乎道德的运营商的承诺。”

虽然预期的总付款额是有记录以来最大的反腐败罚款之一，但对于嘉能可来说却是微不足道的数额。据彭博社报道，分析师一致认为，该公司今年的收入预计将超过 170 亿美元，这意味着它将在不到 5 周的时间内收回 15 亿美元。

“不应允许嘉能可掩盖这些指控所揭示的内容，”自然资源治理研究所的顾问亚历山德拉·吉利斯 (Alexandra Gillies) 说。“这些是世界上一些最贫穷的国家，这些国家的公民多年来一直承受着腐败的可怕代价。”

彭博社的更多细节：

该公司表示，在计入应付给其他司法管辖区和机构的信贷和抵销后，嘉能可预计将向美国当局支付约 10 亿美元，并向巴西支付约 4,000 万美元。支付给英国的款项只有在下个月的听证会后才能最终确定，但嘉能可表示，预计该金额不会导致总罚款与之前披露的 15 亿美元大不相同。
周二早些时候，该公司的总法律顾问 Shaun Teichner 在纽约告诉一名联邦法官，嘉能可国际公司有意并自愿地串谋通过向腐败的政府官员付款来违反《反海外腐败法》。
Liberum Capital 的矿业分析师 Ben Davis 说：“对他们来说，终于完成这项工作是个好日子，因为这已经困扰他们一段时间了。” “这至少让他们开始前进。”

然而，最重要的是，今天的和解再次表明，有些人可以通过支付费用摆脱法律麻烦，有些人会进监狱。嘉能可及其高管属于前者：正如彭博社的哈维尔·布拉斯（Javier Blas）所指出的，“没有一个高管面临入狱。除了安然的高管，美国上一次入狱一名顶级石油交易商是在 2007-08 年，当时美国将大卫送进监狱。伊拉克石油换食品丑闻后 Bayoil 和 Coastal 的 CEO Chalmers 和 Oscar Wyatt。”

进一步了解嘉能可。*到目前为止*，没有一个高级管理人员面临入狱时间。除了安然的高管，美国上一次监禁一名顶级石油交易商是在 2007-08 年，当时美国在伊拉克石油换食品丑闻后将 Bayoil 和 Coastal 的 CEO David Chalmers 和 Oscar Wyatt 送进监狱。