思源电气股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-016

思源电气股份有限公司第七届董事会

第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第二十一次会议的会议通知于2022年5月5日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事。本次会议于2022年5月12日采取了通讯表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次董事会的召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于授权董事长批准不超过最近一期经审计的总资产的20%的外汇套期保值的决议》。

为降低汇率波动风险，根据公司第六届董事会第八次会议审议通过的《外汇套期保值业务管理制度》，公司基于实际外汇收支预测开展外汇套期保值业务，不进行任何单纯以投机为目的的外汇交易。随着海外业务增长，外汇套期保值需求预计将相应增加，为提高审批效率，董事会特授权董事长批准外汇套期合约累计有效金额不超过公司最近一期经审计总资产的20%的外汇套期协议，授权有效时间为自本次董事会决议生效之日起至2023年6月30日止的时间段内。

2、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的决议》。

因公司2019年股票期权激励计划第二个行权期激励对象已全部行权完毕，行权数量为2,827,000份，公司注册资本、股份总数增加，相应修订《公司章程》第六条、第十九条。

上述修订须提交股东大会审议，董事会提请股东大会授权董事会办理相关手续。

具体内容详见2022年5月14日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2022-018号《关于修订〈公司章程〉的公告》。

3、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开公司2021年度股东大会的决议》。

具体内容详见2022年5月14日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2022-019号公告《关于召开2021年度股东大会的通知》。

4、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的决议》。董增平先生属于关联董事，回避表决，其余6名董事参与表决。

公司及合并报表范围内子公司为满足生产经营需要，预计2022年度与烯晶碳能电子科技无锡有限公司发生的关联交易不含税总额不超过7,000万元。董事会授权董事长根据业务开展需要，在上述预计的2022年日常关联交易范围内，签订有关协议/合同。

具体内容详见2022年5月14日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2022-020号公告《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见2022年5月14日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

思源电气股份有限公司董事会

二〇二二年五月十三日

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-017

思源电气股份有限公司第七届监事会

第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会第十三次会议的会议通知于2022年5月5日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体监事。本次会议于2022年5月12日采取了通讯表决的方式召开。会议由监事会主席郑典富先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会的召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的决议》。

经审核，监事会认为公司预计的2022年度关联交易是公司及公司合并报表范围内子公司日常生产经营所需，是在公平、公正、互利的基础上进行的，属于正常的商业交易行为，交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，不存在损害公司和股东利益的行为，不会影响公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。

具体内容详见2022年5月14日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2022-020号《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

思源电气股份有限公司监事会

二〇二二年五月十三日

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-018

思源电气股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2022年5月12日，思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的决议》，具体修订情况如下：

一、《公司章程》的修订内容：

除上述修订内容外，《公司章程》的其他条款不变。上述修订须提交公司股东大会审议。

二、备查文件

第七届董事会第二十一次会议决议。

特此公告。

思源电气股份有限公司董事会

二〇二二年五月十三日

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-019

思源电气股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

鉴于目前疫情防控的情况，为落实疫情防控要求，减少人员聚集，降低感染风险，并为公司股东参加股东大会提供便利，建议各位股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会。

公司决定于2022年6月10日(星期五)14:00召开2021年度股东大会，为积极响应新冠疫情防控要求，根据深交所《关于支持实体经济若干措施的通知》的统一要求，公司将优先采用线上会议方式，公司将向成功登记注册的股东提供以线上会议方式参加会议的接入方式，请获取会议接入方式的股东勿向其他第三人分享接入信息。

股东大会现场会议召开地点在上海市闵行区华宁路3399号公司会议室，股东或其代理人如需现场参加会议，请提前了解和掌握公司所在地实时发布的防疫政策与要求。公司无法接待来自中高风险地区的人员。股东大会现场会议地点对来自低风险地区的访客进行防疫管控，需登记并测量体温、出示“健康码”、“行程码”、“24小时内核酸阴性证明”。如不配合防疫工作的股东将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东自备个人防疫用品，做好往返途中的防疫措施。

思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2022年5月12日审议通过了《关于提请召开公司2021年度股东大会的决议》，现就召开公司2021年度股东大会（下称“本次股东大会”）的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第七届董事会第二十一次会议决议召开2021年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的相关规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）线上/现场会议召开时间：2022年6月10日(星期五)14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2022年6月10日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2022年6月10日9:15至2022年6月10日15:00期间的任意时间。

5、召开方式：线上/现场投票与网络投票相结合的方式

（1）线上/现场投票：股东出席股东大会或书面委托代理人出席会议参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东应选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、本次股东大会的股权登记日为2022年6月2日。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于2022年6月2日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他有关人员。

8、会议地点：线上会议/上海市闵行区华宁路3399号公司会议室

二、会议审议事项

1、本次股东大会议案编码表

2、议案披露情况

公司独立董事将在本次股东大会上进行2021年度述职。《独立董事2021年度述职报告》具体内容详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

上述议案中，第1至6项议案经公司第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见2022年4月16日刊载于《证券时报》和中国证监会指定信息披露网站的相关公告；第7项议案经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见2022年5月14日刊载于《证券时报》和中国证监会指定信息披露网站的相关公告。本次股东大会审议事项的具体内容详见与本通知同日在中国证监会指定的信息披露网站披露的《思源电气股份有限公司2021年度股东大会会议资料》。

第7项议案为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。

根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则》等规定，上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2022年6月3日至6月9日（上午9:30-12:00，下午13:30-15:30，法定节假日除外）。

2、登记地点、报名及资料审核：

为便于会议组织，本次线上/现场参会采取预报名方式。公司将对报名登记资料审核后，按股东或其代理人报名先后顺序及时反馈报名结果。请务必准确输入相关联系方式。预报名方式如下：

在报名登记时间内登录网址https://eseb.cn/UHjZdwrzSo或者扫描以下二维码登录本次股东大会报名系统，上传参会登记资料。

未在登记时间完成参会登记的股东或其代理人将无法线上/现场参加本次股东大会，但仍可通过网络投票的方式参加本次股东大会。公司将向成功登记注册的股东或其代理人提供以线上会议方式参加会议的接入方式，请获取会议接入方式的股东或其代理人勿向其他第三人分享接入信息。

3、登记方式及委托他人出席股东大会的有关要求：

（1）法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、持股凭证、法定代表人本人身份证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（见附件二）、持股凭证、代理人本人身份证进行登记。

（2）自然人股东出席会议的，须持本人身份证、持股凭证进行登记；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持代理人身份证、授权委托书（见附件二）和委托人持股凭证进行登记。

4、公司股东参加会议的食宿及交通自理。本次股东大会不发礼品及补贴，不安排参观公司厂区。

5、会务联系人：王小姐

联系电话：021-61610958

联系传真：021-61610959

联系地址：上海市闵行区华宁路3399号 证券部

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第十九次、第二十一次会议决议；

2、公司第七届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

思源电气股份有限公司董事会

二〇二二年五月十三日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码及投票简称：投票代码：362028，投票简称：思源投票。

2、本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间2022年6月10日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年6月10日（线上/现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年6月10日（线上/现场股东大会结束当日）15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

思源电气股份有限公司

2021年度股东大会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表单位（个人）出席思源电气股份有限公司2021年度股东大会，本人对会议审议事项投票指示如下表，未作具体指示的，受托人可以按自己的意思表决。

本公司/本人的表决指示如下：

注：非累积投票议案如投同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如投反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如投弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-020

思源电气股份有限公司关于

2022年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

1、日常关联交易概述

思源电气股份有限公司（下称“公司”）及合并报表范围内子公司为满足生产经营需要，预计2022年度与烯晶碳能电子科技无锡有限公司（下称“烯晶碳能”）发生的关联交易不含税总额不超过7,000万元。董事会授权董事长根据业务开展需要，在上述预计的2022年日常关联交易范围内，签订有关协议/合同。

公司于2022年5月12日召开了第七届董事会第二十一次会议，关联董事董增平先生回避表决，非关联董事以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的决议》。

2、预计日常关联交易类别和金额（单位：万元）

二、关联人介绍和关联关系

1、关联人基本情况及关联关系

2、关联人2021年度主要财务数据（单位：万元）

3、履约能力分析

上述关联人依法存续且持续经营，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

三、关联交易主要内容

1、关联交易主要内容

公司与关联人之间的业务往来按市场一般经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。公司与关联人间的关联交易，遵照公平、公正的市场原则进行，以市场价格为基础，各方平等协商后确定关联交易价格。

2、关联交易协议签署情况

公司将根据生产经营的实际进展需要，与相应关联人平等协商后及时签署具体协议/合同。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及公司合并报表范围内子公司与上述关联方的日常交易均属于正常的业务购销活动，属于正常的商业交易行为，开展关联交易有利于公司的生产经营和持续发展。关联交易价格依据市场条件公平、合理确定，遵循市场经济规律，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。

五、独立董事事前认可意见和独立意见

（一）事前认可意见

公司本次年度日常关联交易预计事项符合公开、公平、公正的原则，交易事项定价公允，符合相关法律、法规的规定，符合公司正常生产经营需要。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，相关交易事项不会影响公司独立性，不会损害公司及非关联股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。

（二）独立意见

经核查，我们认为：公司本次年度日常关联交易预计事项符合公开、公平、公正原则，交易事项定价公允，符合相关法律、法规的规定，符合公司正常生产经营需要。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，相关交易事项不会影响公司独立性，不会损害公司及非关联股东，特别是中小股东的利益。在董事会表决本议案时，关联董事回避表决，董事会的相关审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们一致同意2022年度日常关联交易预计事项。

六、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

思源电气股份有限公司董事会

二〇二二年五月十三日