神州数码信息服务股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告

（上接B155版）

如否，请详细说明：_____________________________

三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

□ 是 □ 否 √ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：____________________________

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人（签署）：方以涵

2022年4月27日

证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2022-041

神州数码信息服务股份有限公司

2022年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因开展日常经营活动的需要，预计2022年度与关联方中国南方航空股份有限公司（以下简称“南方航空”）日常关联销售商品总额共计不超过6,000万元。

本次日常关联交易事项已经公司2022年4月27日召开的第九届董事会第二次会议审议通过，董事长郭为先生已回避表决。独立董事发表了事前认可意见及独立意见。

（二）本次预计日常关联交易类别和金额

单位：人民币万元

（三）2021年度日常关联交易实际发生情况

单位：人民币万元

二、关联人介绍和关联关系

1、关联方基本情况

公司名称：中国南方航空股份有限公司

注册资本：人民币169.5亿元

法定代表人：马须伦

成立日期：1995年3月25日

注册地址：广东省广州市黄埔区玉岩路12号冠昊科技园区一期办公楼三楼301室

主营业务：（1）提供国内、地区和国际定期及不定期航空客、货、邮、行李运输服务；（2）提供通用航空服务；（3）提供航空器维修服务；（4）经营国内外航空公司的代理业务；（5）提供航空配餐服务（仅限分支机构经营）；（6）进行其他航空业务及相关业务，包括为该等业务进行广告宣传；（7）进行其他航空业务及相关业务（限保险兼业代理业务：人身意外伤害险）；航空地面延伸服务；民用航空器机型培训（限分支机构凭许可证经营）；资产租赁；工程管理与技术咨询；航材销售；旅游代理服务；商品零售批发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

最近一期财务数据：截至2021年12月31日，南方航空的主要财务数据如下：总资产为人民币322,948百万元，净资产为人民币67,616百万元；实现营业收入人民币101,644百万元，净利润人民币-12,103百万元。

2、与上市公司的关联关系

公司董事长郭为先生为南方航空的独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定，南方航空为本公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3、履约能力分析

南方航空为上交所主板（600029）、港股（01055）、纽约证券交易所（ZNH）上市公司，不是失信被执行人，南方航空信誉良好，具备良好的履约能力。

三、定价政策和定价依据

公司与上述关联方的日常经营关联交易主要是公司向关联方销售商品，关联交易遵循公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，具体执行时，结合数量、付款条件、结算方式等，由双方协商确定交易价格。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

1、本次日常关联交易系公司日常经营业务，有助于公司日常经营业务的持续、稳定运行，同时获取公允合理收益。

2、公司与关联方之间的日常关联交易属于正常的商业交易行为，定价遵循公平、公正、公开的市场化原则，交易过程透明，具备公允性，不会损害公司和中小股东利益，符合公司及公司股东的整体利益。

3、本公司与关联方之间在业务上有上、下游关系，预计此类关联交易将持续。日常关联交易的实施不会导致公司主要业务对关联人形成重大依赖，也不会对公司独立性构成不利影响。

五、独立董事意见

1、公司独立董事对该事项发表的事前认可意见如下：（1）公司拟审议的关于预计2022年度日常关联交易额度事项系基于公司业务发展及正常经营需要而发生，且交易定价遵循客观、公平、公允的原则，相关业务的开展有利于公司的长远发展，不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖的情形。（2）董事会审议此项议案时，关联董事应按规定回避表决。（3）同意将本事项提交公司董事会进行审议。

2、公司独立董事对该事项发表的独立意见如下：（1）公司预计的2022年度与关联方日常关联交易额度属于公司正常业务所需，有必要性及合理性，将按照市场化原则定价并签订合同，交易定价公允合理，符合公司的长远利益和发展战略要求，有利于资源的合理利用。（2）公司2021年度已发生的日常关联交易为公司正常经营业务所需的交易，交易定价公允合理，符合公司的长远利益和发展战略要求，符合法律法规的规定；公司2021年度日常关联交易实际履行情况符合公司的实际业务需求，该差异不会对公司生产经营产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易行为不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。（3）董事会表决时关联董事已回避表决，决策程序及过程合法有效，没有发现损害公司及中小股东利益的情形。（4）同意公司本次关于预计2022年度日常关联交易额度的事项。

六、备查文件

1、公司第九届董事会第二次会议决议；

2、公司第九届监事会年第二次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

神州数码信息服务股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2022-042

神州数码信息服务股份有限公司

关于召开2022年度第三次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会审议通过，公司拟定于2022年5月17日召开公司2022年度第三次临时股东大会，本次临时股东大会相关事项如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会是2022年度第三次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司第九届董事会。公司第九届董事会第二次会议于2022年4月27日审议通过了《关于召开2022年度第三次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：

本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2022年5月17日（星期二）下午14：30。

（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月17日，9:15一9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2022年5月17日9:15至2022年5月17日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。网络投票包含深圳证券交易所系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

6、会议的股权登记日：2022年5月12日（星期四）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：北京市海淀区北正黄旗59 号世纪金源香山商旅酒店第一会议室（香山公园东门外）。

二、会议审议事项

（一）审议事项

表一：本次股东大会提案名称及编码表

（二）议案披露情况

上述议案已经公司第九届董事会第二次会议审议通过，并同意提交公司2022年度第三次临时股东大会审议。上述议案的相关内容详见2022年4月29日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

独立董事候选人方以涵女士尚未取得独立董事任职资格，已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

以上第2项议案、第3项议案中第3.01、3.02属于特别决议，即应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上同意方可通过，第3项议案需逐项表决。

根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关要求，上述议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对单独计票情况进行披露。

三、会议登记等事项

1、 登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记

全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人证明、法人股东股票账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公司公章）；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东股票账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件2）。

（2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、股东授权委托书（详见附件2）、委托人身份证复印件。

（3）异地股东可以通过信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），登记时间以收到传真或信函当地邮戳为准。

2、登记时间：2022年5月13日上午9:00-12:00，下午14:00-17:00

3、登记地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区18号楼神州信息大厦六层资本战略部

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

五、其他事项

1、本次会议会期半天。

2、出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

3、会议联系方式

联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区18号楼神州信息大厦六层资本战略部

邮编：100080

联系电话：010-61853676

传真：010-62694810

联系人：刘伟刚 孙端阳

电子邮箱：dcits-ir@dcits.com

4、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、第九届董事会第二次会议决议；

2、附件：参加网络投票的具体操作流程和授权委托书。

特此通知。

神州数码信息服务股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码投票简称：

投票代码：360555，投票简称：“神州投票”。

2、填报表决意见

本次股东大会全部议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对“总议案”进行投票视为对股东大会的所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月17日的交易时间，9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月17日上午9:15，结束时间为2022年5月17日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士（身份证号码： ）代表本单位（本人）出席神州数码信息服务股份有限公司2022年度第三次临时股东大会，并代为行使表决权。本次授权有效期自签署日至本次会议结束时止。

委托人签名（盖章）： 委托人持股数量：

委托人股东帐号： 委托人身份证号码：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

法人委托人（盖章）：

委托人对审议事项的指示：

注：

1、在对应表决栏中用“√”表示，同意、反对、弃权三者必选一项；

2、委托人在本授权委托书中未作具体指示的，视为受托人有权按自己的意愿进行表决。

3、委托人为法人股东的，授权委托书要加盖法人单位公章。

对可能增加的临时议案是否有表决权：有□ 否□

签署日期： 年 月 日

证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2022-044

神州数码信息服务股份有限公司

第九届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第二次会议通知于2022年4月15日以书面方式向全体监事发出，会议于2022年4月27日以电话会议并通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》。

监事会认为，董事会编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2022年第一季度报告》的具体内容详见同日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：表决票3票，同意票3票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

（二）审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易额度的议案》；

因开展日常经营活动的需要，同意公司2021年度与中国南方航空股份有限公司日常关联销售商品总额不高于人民币6,0000.00万元。

经审核，监事会认为，公司本次2022年度日常关联交易额度事项系公司经营正常业务所需，按照市场定价原则进行定价并签订合同，交易价格公允合理，有利于公司的长远发展，不会对公司独立性造成不利影响。

公司出具的《2022年度日常关联交易预计公告》详见同日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：表决票3票，同意票3票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

特此公告。

神州数码信息服务股份有限公司监事会

2022年4月29日

证券代码：000555 证券简称： 神州信息 公告编号：2022-037

神州数码信息服务股份有限公司

第九届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二次会议通知于2022年4月15日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2022年4月27日以现场及视讯会议相结合的方式召开。应参会的董事9人，实际参会的董事9人。董事长郭为先生主持本次会议，公司部分高管列席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》；

《2022年第一季度报告》的具体内容详见同日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

（二）审议通过了《关于补选独立董事的议案》；

鉴于公司独立董事王永利先生已辞去独立董事职务，为进一步加强董事会建设，经公司股东神州数码软件有限公司推荐，并经公司董事会提名委员会审查，董事会拟提名方以涵女士为公司第九届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止（方以涵女士简历附后）。

截至本公告日，方以涵女士尚未取得独立董事资格证书，方以涵女士已书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深证证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》的相关规定，方以涵女士的任职资格和独立性的有关材料将报送深圳证券交易所，由深圳证券交易所对其任职资格和独立性进行审核无异议后，再提交公司2022年度第三次临时股东大会审议批准。公司独立董事已发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2022年度第三次临时股东大会进行审议。

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

（三）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》；

因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权以自主行权方式行权，自2021年3月29日至2022年4月27日，股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为7,343,386股，导致公司总股本由976,310,327股变更为983,653,713股，注册资本由人民币976,310,327元变更为人民币983,653,713元。

根据上述注册资本的变更情况，并根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的最新规定，董事会同意修订《公司章程》注册资本和股份总数及其他有关条款，并提请股东大会授权董事长或其指定人士办理相关的工商变更或备案登记等事宜。公司独立董事已发表了独立董事意见。

《章程修正案》及修订后的《公司章程》全文详见同日的巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交公司2022年度第三次临时股东大会审议。

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

（四）审议通过了《关于修订公司部分内控管理制度的议案》；

根据《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况及未来发展需要，为进一步完善公司制度建设，董事会同意修订部分内控管理制度。

1、修订《股东大会议事规则》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

2、修订《董事会议事规则》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

3、修订《独立董事工作规则》，公司第六届董事会第八次会议审议通过的《独立董事年报工作制度》同时废止；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

4、修订《对外投资管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

5、修订《对外担保管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

6、修订《财务资助管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

7、修订《关联交易管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

8、修订《募集资金管理办法》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

9、修订《董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

10、修订《证券投资与衍生品交易内控制度》，公司第八届董事会第七次会议审议通过的《衍生品交易风险控制及信息披露制度》同时废止；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

11、修订《内幕信息及知情人管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

12、修订《信息披露事务管理制度》；

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

独立董事对上述制度的修订发表了同意的独立意见，独立意见及上述制度全文详见同日的巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案中第1一8项子议案尚需提交公司2022年度第三次临时股东大会审议。

（五）审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易额度的议案》；

因开展日常经营活动的需要，董事会同意公司预计2022年度与关联方中国南方航空股份有限公司日常关联销售商品交易总额不高于人民币6,000万元。

公司独立董事已发表了关联交易事前认可意见和独立董事意见。上述事项的具体内容详见同日在《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《2022年度日常关联交易预计公告》。

表决结果：表决票8票，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。关联董事郭为先生已回避表决。议案通过。

（六）审议通过了《关于召开2022年度第三次临时股东大会的议案》。

根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，公司董事会定于2022年5月17日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2022年度第三次临时股东大会，审议以下事项：

1、《关于补选独立董事的议案》；

2、《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》；

3、《关于修订公司部分内控管理制度的议案》;

（1）修订《股东大会议事规则》；

（2）修订《董事会议事规则》；

（3）修订《独立董事工作规则》；

（4）修订《对外投资管理制度》；

（5）修订《对外担保管理制度》；

（6）修订《财务资助管理制度》；

（7）修订《关联交易管理制度》；

（8）修订《募集资金管理办法》。

表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

上述事项的具体内容详见同日在《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于召开2022年度第三次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、第九届董事会第二次会议决议；

2、董事会意见；

3、独立董事意见。

特此公告。

神州数码信息服务股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件：独立董事候选人简历

方以涵，女，49岁，1988年至1992年就读于中国科技大学少年班；1994获哥伦比亚大学天文学硕士学位；1996年获哥伦比亚大学电子工程硕士学位。曾历任京东科技控股股份有限公司副总裁、宜人金科公司（Yiren Digital Ltd.）首席执行官、宜信公司公司高级副总裁、Ask.com副总裁等职务，现任阿尔法创业科技（北京）有限公司投资合伙人。

方以涵女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得提名为董监高的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情形；未受过中国证监会的行政处罚；未曾受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不持有上市公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。